報(bào)告摘要

經(jīng)過數(shù)十年的高速發(fā)展，中國已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體。中國正努力保持這一引人矚目的發(fā)展勢頭，同時也面臨著挑戰(zhàn)，那就是要尋找到一條最佳路徑，在未來實(shí)現(xiàn)知識驅(qū)動下的可持續(xù)發(fā)展。中國科學(xué)界需要在這個轉(zhuǎn)變中發(fā)揮核心作用。中國在科研領(lǐng)域顯著和持續(xù)的投入，已推動了國家科研產(chǎn)出的大幅增加。但是，在這個關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折關(guān)頭，中國的科研環(huán)境也面臨著特有的挑戰(zhàn)。

通過對中國科研人員的問卷調(diào)查和當(dāng)面訪談，我們收集到了第一手的定量和定性數(shù)據(jù)，并由此分析總結(jié)出中國科研體系中的一系列機(jī)遇。有關(guān)部門如抓住這些機(jī)遇，將能進(jìn)一步提升中國科研的質(zhì)量和影響力。我們關(guān)注的范圍包括科研的三個重要階段，即科研資助、科研實(shí)施和科研成果的傳播。

科研資助

盡管中國2014年的研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的2.1%，已與英美等發(fā)達(dá)國家相當(dāng)，但僅有一小部分投入基礎(chǔ)研究之中。在受訪的學(xué)術(shù)帶頭人（Principal Investigator, PI）中，超過80%的人認(rèn)為中國應(yīng)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域投入更多的資金。鑒于應(yīng)用研究領(lǐng)域的許多重大進(jìn)展都源于基礎(chǔ)研究的成果，增加基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)投入將成為促進(jìn)創(chuàng)新的一項(xiàng)有遠(yuǎn)見的長期戰(zhàn)略。

探索性研究需要長期投入。盡管有些科研資助機(jī)構(gòu)已設(shè)立了面向年輕科研人員的專項(xiàng)資金，但有些受訪者還是認(rèn)為， 其金額往往較小并且期限較短。因此， 資助機(jī)構(gòu)或許要考慮擴(kuò)大資助項(xiàng)目，提供時間跨度更大、金額更高的資助，尤其是面向職業(yè)生涯早期的研究者，因?yàn)樗麄兺ǔＪ强蒲腥藛T中最具有創(chuàng)新力的人，科研生產(chǎn)力也最高。

中國的科研資助體系正逐步采用更為嚴(yán)格的專家評估的方法，并已取得了顯著進(jìn)步。這一成功做法在中國科研人員中獲得普遍認(rèn)可，并需要更廣泛地實(shí)施， 以進(jìn)一步提高公平性和透明度。此外， 如果資助機(jī)構(gòu)能夠增加資金管理上的靈活性并簡化合規(guī)流程，將提升科研人員的效率和科研產(chǎn)出。

科研實(shí)施

最近幾十年科研經(jīng)費(fèi)的增加讓更多的年輕科學(xué)家也能擁有和管理自己的實(shí)驗(yàn)室和研究項(xiàng)目。這種獨(dú)立性帶給他們創(chuàng)新的空間，但也令其無法充分獲得資深同事的指導(dǎo)，合作交流的機(jī)會也變少了。減少資深科學(xué)家的行政管理任務(wù)，讓他們能騰出更多時間指導(dǎo)年輕科學(xué)家，將有助于解決這一問題。此外，提供科研寫作、數(shù)據(jù)管理和科研道德等方面的培訓(xùn)，對于塑造中國未來的科研文化也將起到至關(guān)重要的作用。

本研究旨在通過了解中國科研人員的經(jīng)歷和需求，探尋中國科研未來的發(fā)展方向

盡管中國擁有世界上數(shù)量最多的博士生和科技人員，但其中仍存在兩大人才空缺： 即缺乏實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員和博士后研究人員。解決這兩類人才的短缺，對于中國科研繼續(xù)參與全球競爭至關(guān)重要，因此科研機(jī)構(gòu)需要提高對這些崗位的重視度�？梢酝ㄟ^一些措施來幫助解決這一問題，例如：提高合同制研究人員的薪酬，減少招聘中對海外經(jīng)歷的強(qiáng)調(diào)，以及改革事業(yè)單位編制等刻板的聘用制度。

在高影響力的期刊上發(fā)表論文仍然是中國衡量科研人員成功的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)。這種對高水平論文的重視提高了中國科研產(chǎn)出的質(zhì)量，但評估中簡單的定量標(biāo)準(zhǔn)和作者貢獻(xiàn)分配同時也可能抑制科研合作，并催生學(xué)術(shù)不端。如果采用更全面的評估標(biāo)準(zhǔn)，就可以鼓勵科學(xué)家更多地開展合作，并減輕試圖抄近路的壓力。一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端的行為，資助機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)都應(yīng)該設(shè)法展開獨(dú)立調(diào)查，并對違背職業(yè)道德準(zhǔn)則的人員進(jìn)行懲罰。

科研傳播

科學(xué)研究是一項(xiàng)國際化的工作，并最終有賴于最大限度地實(shí)現(xiàn)知識交流。然而，中國科研人員對于開放共享數(shù)據(jù)還缺乏熱情，或者尚未意識到這一全球趨勢。采取措施鼓勵科研人員分享自己的數(shù)據(jù)和研究成果，將有助于他們參與其中并從中獲益。

撰寫論文和交流研究成果這兩項(xiàng)重要任務(wù)，對于許多受訪者而言都是一種挑戰(zhàn)。為科研人員提供更好的科研寫作培訓(xùn)，并建立一個全行業(yè)的認(rèn)證系統(tǒng)以監(jiān)督和改善商業(yè)化的論文編輯服務(wù)，將在一定程度上解決這一問題。另外，科研機(jī)構(gòu)需要激勵科研人員與公眾和產(chǎn)業(yè)界交流自己的工作，開展更廣泛的科學(xué)傳播活動。

轉(zhuǎn)型中的中國科研

在過去三十年，中國以快速的經(jīng)濟(jì)增長和蒸蒸日上的繁榮發(fā)展令世界矚目。但是，隨著人口老齡化和經(jīng)濟(jì)增長放緩，中國正面臨一個關(guān)鍵的時刻：需要從資源和投資密集型的增長模式轉(zhuǎn)型為具有更高附加值的增長模式。中國已采取措施將關(guān)注點(diǎn)更多地放在提高質(zhì)量上，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境等方面更加平衡和可持續(xù)的發(fā)展。在這一轉(zhuǎn)型中，隨著技術(shù)創(chuàng)新日益成為經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動力，中國也正在尋求通過增強(qiáng)科研實(shí)力來推動實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級和可持續(xù)發(fā)展。

中國不僅意識到科研在驅(qū)動發(fā)展中的重要作用，也取得了科研上突飛猛進(jìn)的發(fā)展。與其全球第二大經(jīng)濟(jì)體的地位相稱的是，中國現(xiàn)在的研發(fā)投入和科研產(chǎn)出均居于世界第二位。中國2014年的研發(fā)投入約1.33萬億人民幣，僅次于美國1。中國SCI（科學(xué)引文索引）論文數(shù)量在2014年達(dá)到24.5萬篇，也位居世界第二2。此外， 中國還是自然指數(shù)（Nature Index）在全球的第二大貢獻(xiàn)國3，顯示了高水平的科研實(shí)力。2014年，中國國內(nèi)發(fā)明專利申請受理量達(dá)92.8萬件，連續(xù)第四年位居世界第一。

但是，中國科研的學(xué)術(shù)影響力與產(chǎn)出量的驚人增長不相匹配。盡管中國發(fā)表的高水平科研論文有了大幅增加，但如果用代表學(xué)術(shù)影響力的“標(biāo)準(zhǔn)化論文引用影響指數(shù)”（Normalized Citation Impact）5來衡量，中國在許多學(xué)科領(lǐng)域仍落后于世界平均水平。因此，雖然在絕對數(shù)量上中國對全球高引用量論文的貢獻(xiàn)僅次于美國，但中國仍有增長空間。而且，與西方國家相比，中國在一些領(lǐng)域的高水平科研產(chǎn)出方面也有欠缺，例如，化學(xué)和物理學(xué)的實(shí)力要明顯強(qiáng)于生命科學(xué)。

除了學(xué)術(shù)影響力之外，人們還擔(dān)憂中國在產(chǎn)出具有廣泛影響力的突破性成果方面落后于西方國家。雖然屠呦呦在治療瘧疾方面的貢獻(xiàn)拯救了無數(shù)生命，并因此在今年獲得中國第一個自然科學(xué)領(lǐng)域的諾貝爾獎，但許多人擔(dān)心這只是一個特例。目前中國的科研評估系統(tǒng)和其他許多國家一樣，都嚴(yán)重依賴單一的評估標(biāo)準(zhǔn)，例如SCI論文的發(fā)表數(shù)量，卻不太重視科研的經(jīng)濟(jì)和社會影響力。并且，中國缺乏將科技成果產(chǎn)業(yè)化的有效機(jī)制，這也阻礙了社會和經(jīng)濟(jì)影響力的實(shí)現(xiàn)。中國科研正如其經(jīng)濟(jì)一樣，都處在一個關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上。中國需要改變其科研文化，使之更側(cè)重于質(zhì)量而不僅僅是數(shù)量，從而保持科技的持續(xù)發(fā)展， 并將科研產(chǎn)出轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

為了探尋中國科研所面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，自然出版集團(tuán)（NPG）采訪和調(diào)研了中國各地多個科研院所超過1700名科研人員，他們都曾在自然出版集團(tuán)旗下的期刊上發(fā)表過文章。這些受訪者的詳細(xì)情況如圖1所示。本白皮書反映了他們的心聲。

科學(xué)家：核心資源

人才是中國科研轉(zhuǎn)型的核心。在過去20年，中國政府大力擴(kuò)大科研人員的數(shù)量，2014年中國科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域的人力資源總量達(dá)390萬人。自1999年高校擴(kuò)招以來，中國培養(yǎng)的理工科本科畢業(yè)生數(shù)量也快速上升， 到2013年已達(dá)160萬人。此外，中國旨在吸引、培養(yǎng)和留住科研精英的大量努力，還將許多科研人員從海外吸引回來，其中絕大部分是北美和歐洲的華人科學(xué)家。

科研人員的流動：

從人才外流到“海歸9 ”

多年以來，中國有大量學(xué)生和科研人員去往發(fā)達(dá)國家。美國國家科學(xué)基金會（NSF）的數(shù)據(jù)顯示，在美國攻讀理工科的中國籍研究生數(shù)量從1987年的1.5萬人增加到2010年的4.3萬人10，幾乎增加了兩倍，中國由此成為美國理科博士最大的海外來源國。受高薪和優(yōu)越的科研環(huán)境的吸引，這些畢業(yè)生大多數(shù)傾向于留在美國。

圖1. 我們在線調(diào)研了1690位，代表了中國各個年齡段、研究領(lǐng)域和地區(qū)的科研人員。此外，還訪談了32位PI。

數(shù)據(jù)來源：自然出版集團(tuán)2015年5-6月進(jìn)行的調(diào)研

但是，隨著中國持續(xù)加大投入和加強(qiáng)科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這一模式正在發(fā)生改變。中國政府已啟動了一系列措施鼓勵海外華人科學(xué)家回國。其中就包括“千人計(jì)劃”，該計(jì)劃旨在通過提供經(jīng)費(fèi)充足的學(xué)術(shù)崗位，以及有效的激勵機(jī)制， 從海外吸引高層次的科學(xué)家，特別是中國籍科學(xué)家。“千人計(jì)劃”目前已成功引進(jìn)了許多資深科學(xué)家，其中包括一些重量級的專家，例如，清華大學(xué)引進(jìn)的美國科學(xué)院外籍院士施一公，中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)引進(jìn)的獲得國際量子通信獎的首位華人科學(xué)家潘建偉，等等。隨著越來越多的中國留洋科學(xué)家回國，帶回專業(yè)知識以及更具國際視野的科研文化和實(shí)踐，長期困擾中國的“人才外流” 已經(jīng)變成了“人才流入”。在此次調(diào)研中，幾乎所有的受訪者和近二分之一的問卷調(diào)查回復(fù)者，都是在這一波海歸浪潮中回到中國的。

我們從中國年輕科研人員那里收集到的最新數(shù)據(jù)也表明，這種“人才回歸” 或“海歸”模式在未來會更加明顯。盡管接受調(diào)研的許多博士生和博士后科研人員仍有出國計(jì)劃，但絕大多數(shù)都表示計(jì)劃在五年之內(nèi)回到中國（見圖2）。他們出國主要是為了開闊研究視野和增加經(jīng)驗(yàn)，而不再單純?yōu)榱烁�高的薪水。許多科研人員還表示，海外學(xué)習(xí)或工作經(jīng)歷有利于未來在中國求職或申請科研資助。顯然，許多年輕的科研人員都對中國科研環(huán)境的持續(xù)改善充滿信心。只要獲得有力的支持，下一代科研人員將會回饋中國科研。隨著中國日益成為全球經(jīng)濟(jì)和科研發(fā)展的中心，中國的科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長，科研環(huán)境也不斷改善。受此吸引，許多外籍的科學(xué)家和學(xué)生也開始來到中國12。另外，許多國外的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，如紐約大學(xué)、利物浦大學(xué)、莫納什大學(xué)和麥戈文腦科學(xué)研究所等，都與中國本土大學(xué)合作在中國開辦校區(qū)和研究中心。這些合作項(xiàng)目從全球招募教員和招收學(xué)生，讓外籍研究人員進(jìn)入中國科研界， 進(jìn)一步促進(jìn)了國際科研合作。

圖2. 大部分中國博士生和博士后仍希望出國留學(xué)，但其中的絕大部分計(jì)劃最終回國做科研工作

這種雙向的科研人員流動也促成了一種良性循環(huán)，有利于創(chuàng)新的思想、年輕的科研人才以及科研文化和實(shí)踐的溝通交流。這惠及中國，惠及中國科研人員所學(xué)習(xí)和工作過的國家，也有力促進(jìn)了國際科研合作。

面向未來：滿足科研人員的需求

中國由“人才外流”反轉(zhuǎn)為“人才回歸”或“海歸”，這是一個成功的故事，反映了中國在全球舞臺上日益增強(qiáng)的地位。但是，挑戰(zhàn)仍然存在。中國的科研環(huán)境還需要更有國際競爭力，以培育和留住最優(yōu)秀的科研人才。因此，必須要實(shí)施相關(guān)的政策和資助計(jì)劃，以滿足科研人員的需要，打造更能激發(fā)產(chǎn)出的科研環(huán)境，并推動科研發(fā)揮更大的學(xué)術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會影響力。為了明確努力的方向和相應(yīng)的舉措，就必須從科研人員的角度出發(fā)，清晰地理解中國科研資助、科研實(shí)施，以及科研傳播和評估的情況。在本白皮書中，自然出版集團(tuán)分析研究了參與問卷調(diào)查和訪談的科研人員所提及的需求和擔(dān)憂，縱貫科研的三個重要階段：即科研資助、科研實(shí)施， 以及科研成果的傳播。

科研資助：

優(yōu)化扶持，

意在卓越和創(chuàng)新

當(dāng)世界上許多國家的科研資金都日益面臨壓力之時，中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展卻助推了研發(fā)投入的大幅增加。過去20年，中國研發(fā)投入的復(fù)合年增長率為16%（按可比價格），到2014年已達(dá)1.33萬億元人民幣，占國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的2.1%14。這些資金多數(shù)投入了產(chǎn)業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動。高等教育和公共研究機(jī)構(gòu)獲得了總研發(fā)投入的約五分之一，其中大部分來自政府撥款。我們的重點(diǎn)調(diào)研對象是大學(xué)和研究所里的科研人員，其最主要的資金來源有三個：中國國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）、科學(xué)技術(shù)部以及這些科研人員所在的大學(xué)或研究所。對于大學(xué)和研究所而言，其科研基金主要來自教育部和中國科學(xué)院�？蒲谢�金的分配機(jī)制對于中國科研人員及其科研工作來說是至關(guān)重要的。我們的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，近年來科研基金分配流程在公平性和效率上有了很大改善，但仍有一些領(lǐng)域需要做更多的努力。

優(yōu)先平衡

令人有些不解的是，盡管中國政府的科研資金在快速增加，但很大一部分科研人員仍覺得，獲取科研資助在過去5年里變得更困難了。競爭加劇肯定是其中一個原因，因?yàn)閺暮Ｍ鈿w來的高層次科研人員在不斷增多，在國內(nèi)建立實(shí)驗(yàn)室的年輕科研人員也增多了。不過，資金分配結(jié)構(gòu)不夠合理也可能是一個原因。接受我們調(diào)研的科學(xué)家們認(rèn)為，以下幾個重要的方面尚可加以改善。

首先，中國的科研資助機(jī)構(gòu)可更多地資助基礎(chǔ)研究，以推動有深遠(yuǎn)影響的創(chuàng)新。當(dāng)前的資助機(jī)制更偏向于應(yīng)用研究，因?yàn)檫@能產(chǎn)生更為直接和立竿見影的影響。但是，基礎(chǔ)研究也很重要，在許多情況下其影響會更為深遠(yuǎn)。目前， 基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)僅占中國全部研發(fā)投入的5%，這一比例遠(yuǎn)低于美國的18%，英國的16%以及日本的12%15。在接受調(diào)研的PI中，有超過80%的人認(rèn)為中國政府需要加大對基礎(chǔ)研究的投入。

當(dāng)然，由于本次調(diào)研的科研人員大部分都從事基礎(chǔ)研究，得出這一結(jié)果或許并不奇怪。不過，美國、英國和日本對基礎(chǔ)研究都有大量投入，因?yàn)樵S多應(yīng)用研究領(lǐng)域最重要的進(jìn)展，從根本上說是源于基礎(chǔ)研究的發(fā)現(xiàn)。癌癥的免疫療法就是一個有力的例證。該領(lǐng)域的研究有望提升人們治療多種主要癌癥的能力，但支撐這一重大進(jìn)展的研究都源自人體免疫學(xué)方面相當(dāng)基礎(chǔ)性的研究。

其次，持續(xù)投資于看似‘天馬行空’的創(chuàng)新想法，有望帶來長期收益。一定風(fēng)險是創(chuàng)新的重要組成部分。但是，由于其固有的不確定性，最具創(chuàng)新性的想法往往一開始就不會受到太多認(rèn)可。中國和許多國家一樣，通常會優(yōu)先資助那些建立在過去研究成果基礎(chǔ)上的項(xiàng)目。有四分之三接受調(diào)研的PI認(rèn)為，對于潛在影響和實(shí)際價值尚不清晰的研究項(xiàng)目， 資助機(jī)構(gòu)敢于承受風(fēng)險予以支持的力度還不夠。而對一些小眾課題或新興領(lǐng)域的資助，則往往受限于評審者的研究背景，以及資助計(jì)劃對學(xué)科領(lǐng)域的要求。

但情況正在改善，這很大程度上得益于基金委的“面上項(xiàng)目”。該計(jì)劃每年資助約1.5萬個項(xiàng)目，為期4年，平均資助金額為80萬元人民幣。“面上項(xiàng)目”促進(jìn)了創(chuàng)新性的研究，因?yàn)樗�鼓勵科研人員在基金委規(guī)定的資助領(lǐng)域內(nèi)自由選擇課題。由于廣泛覆蓋了各種基礎(chǔ)學(xué)科， 以及不同職業(yè)發(fā)展階段的科研人員，該計(jì)劃還有助于推動各學(xué)科的平衡和協(xié)調(diào)發(fā)展。此外，基金委還針對看似“天馬行空”的研究申請，為高風(fēng)險項(xiàng)目提供為期一年的小額資助，并推出一個特別計(jì)劃以資助重要的“非共識項(xiàng)目”。這些舉措都代表著中國在資助創(chuàng)新研究上的巨大進(jìn)步。

再次，資助機(jī)構(gòu)可更多地扶持優(yōu)秀的青年科學(xué)家，以提高科研生產(chǎn)力并獲得長期效益。中國的年輕PI在剛剛開始獨(dú)立研究時，可以獲得政府和科研機(jī)構(gòu)提供的支持。科研機(jī)構(gòu)通常會給年輕PI提供一筆啟動資金，并以此作為合同的一部分，以幫助他們啟動實(shí)驗(yàn)室和研究項(xiàng)目。政府也有資助年輕科研人員的專項(xiàng)資金，如自然基金委的“青年科學(xué)基金”、以及競爭更加激烈的“優(yōu)秀青年科學(xué)基金”和“國家杰出青年科學(xué)基金”（見表1）。中組部的“千人計(jì)劃”也設(shè)有“青年千人”項(xiàng)目，旨在從海外吸引40歲以下的優(yōu)秀科學(xué)家。最近，973計(jì)劃即國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃，也設(shè)立了資金規(guī)模較小的“青年科學(xué)家專題”。

不過，我們的調(diào)研結(jié)果顯示，現(xiàn)有項(xiàng)目尚有提升的空間。目前還缺少一些專門面向年輕科研人員的規(guī)模更大、更穩(wěn)定的資助項(xiàng)目。年輕科研人員最容易申請到的項(xiàng)目，如基金委的“面上項(xiàng)目”、“青年科學(xué)基金”，以及科研單位的啟動資金，通常規(guī)模在20 到80萬元人民幣，為期3至4年（見表1 ）。對于最有創(chuàng)新性和生產(chǎn)力的優(yōu)秀青年科學(xué)家來說，這種資助規(guī)�？赡懿蛔阋跃S持實(shí)驗(yàn)室運(yùn)轉(zhuǎn)。真正具有創(chuàng)新性的研究往往需要更長期的努力和更多的資金投入。而對年輕科研人員資助力度最大的項(xiàng)目往往名額緊張， 競爭非常激烈。申請人必須花費(fèi)大量時間和精力，從不同渠道尋求各種資助，這分散了他們的研究精力。而且3 年的期限也太短，因?yàn)樵谠S多領(lǐng)域光是建立一個實(shí)驗(yàn)室就需要2至3年。

許多年輕科研人員還無法申請一些重大資助項(xiàng)目，數(shù)千萬到數(shù)億元人民幣的重大項(xiàng)目，通常只給予一小部分高級別的科學(xué)家，讓研究領(lǐng)域在這種大項(xiàng)目之外的年輕科研人員無緣于此。盡管這些重大項(xiàng)目很重要，符合國家利益，但也不宜過分強(qiáng)調(diào)，以免擠占范圍更廣的小型項(xiàng)目的資金，特別是面向年輕科研人員的項(xiàng)目資金�？蒲腥藛T通常在三十多歲到四十多歲時最有創(chuàng)造性和生產(chǎn)力，所以確保他們獲得足夠的科研資金對于創(chuàng)新是至關(guān)重要的。

最后，增加人員勞務(wù)費(fèi)可以幫助改善研究效率。政府部門通常會設(shè)置某些類別的經(jīng)費(fèi)預(yù)算上限，以限定資金的使用。用于支付研究人員薪酬的預(yù)算上限常常較低，一般為10%到15%，而設(shè)備和實(shí)驗(yàn)材料的預(yù)算上限則高得多。在大多數(shù)科研制度成熟的國家，人員薪酬的預(yù)算分配更有彈性，甚至有可能占到研究項(xiàng)目直接費(fèi)用支出的一半以上。中國不在機(jī)構(gòu)編制內(nèi)的研究人員，如研究生、博士后研究員和合同制技術(shù)員，要依靠項(xiàng)目撥款來補(bǔ)貼微薄的薪水。較低的薪酬預(yù)算上限，讓PI難以聘用到所需的人員。

更公平，還是欠公平？

很多關(guān)注中國科研環(huán)境的人常常會質(zhì)疑資金申請流程的公平性和效率。在《科學(xué)》雜志2010年的一篇社評中，兩位科學(xué)家討論了當(dāng)時中國科研存在的問題— 資金申請的評審?fù)�往取決于個人關(guān)系或工作關(guān)系而不是科研價值，這一問題嚴(yán)重阻礙了科研創(chuàng)新。但是，情況正在發(fā)生變化。三分之二接受調(diào)研的PI認(rèn)為評審過程的公平性和效率都已提高，這在很大程度上要?dú)w功于基金委所采取的一系列措施，在提高申請流程的公平性方面做了很大改進(jìn)。不過，很多受訪的PI也指出，在有些領(lǐng)域特別是重大項(xiàng)目的資助方面，仍有改善空間。

首先，科研資助機(jī)構(gòu)可以更廣泛地采用基于研究價值的同行評議機(jī)制，進(jìn)一步提高科研環(huán)境的透明度�；�金委最受稱贊的變化之一就是參考美國國家科學(xué)基金會（NSF）的模式，采用了基于科研價值的同行評議機(jī)制。為此，基金委建立了自己的評審專家?guī)�，入選者都是各領(lǐng)域廣受尊重的杰出科學(xué)家。

中國的科研資助機(jī)構(gòu)還必須抵制個人關(guān)系對評審的影響�；�金委為此采取了嚴(yán)格的兩階段評審程序。在“函評”階段，評審者以郵件形式提交評審意見， 進(jìn)行獨(dú)立判斷；“會評”則允許評審者進(jìn)行討論，但與會者在會前對誰來參會彼此并不知情，而且投票常常在閉門會議上進(jìn)行，以避免受到外部個人因素的影響。此外，申訴機(jī)制也有助于提高公平性。

接受我們調(diào)研的科研人員，高度贊揚(yáng)了這些用于防止個人關(guān)系影響的嚴(yán)格措施。“我認(rèn)為在我們國家的科研資助機(jī)構(gòu)中，基金委是最值得信任的，它非常公平，”一名上海的PI說。“一個典型例子就是‘面上項(xiàng)目’。他們有個五人小組，如果小組成員分歧太大，就會再來一輪評審。作為申請者，你也有權(quán)申訴，要求復(fù)核。這在其他機(jī)構(gòu)中是沒聽說過的。”

更多的科研資助機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)這種經(jīng)驗(yàn)，著眼于進(jìn)一步改善存在的問題。比如，在小組評審時，資歷更深的小組成員或院士可能會主導(dǎo)討論，使其他評審者邊緣化。

其次，在設(shè)計(jì)和發(fā)放重大項(xiàng)目的資助時，擴(kuò)大科研界的參與面可以提高資金分配的公平性和透明度。在世界范圍內(nèi)，重大項(xiàng)目通常都服務(wù)于國家戰(zhàn)略， 并有著引人矚目的成果。在中國，重大項(xiàng)目往往由政策制定者所選擇的一小部分高級專家提議，其決策過程往往被認(rèn)為缺乏來自更廣泛的科研群體的意見。此外，重大項(xiàng)目常常規(guī)定了嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)和條件，結(jié)果將可申請者局限于一小部分預(yù)先決定好的人。這一做法可能會限制科研探索和創(chuàng)新。而且，防止利益沖突的措施還不夠嚴(yán)格，有些參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)的科學(xué)家也是申請者之一，導(dǎo)致了人們對不公平競爭的擔(dān)憂。

嚴(yán)格尺度如何把握？

資金撥給科研人員之后，并非完全任由其使用，后續(xù)的評估和審計(jì)將監(jiān)控資金的使用情況。雖然有必要通過檢查來防范腐敗和資金的不合理使用，但過度嚴(yán)格的規(guī)定卻有可能降低科研人員的工作效率。接受訪問的PI將此視為一個重要障礙，并提出了一些能夠提高科研生產(chǎn)力的建議。

首先，資助機(jī)構(gòu)可最大程度地減少行政障礙，并增加資金使用的彈性，以幫助科研人員提高生產(chǎn)力、提升效率。資助機(jī)構(gòu)通常會要求資金獲得者詳細(xì)說明預(yù)算方案，列出明細(xì)，并在獲得資金后嚴(yán)格遵守該方案。事后如有調(diào)整，就要通過復(fù)雜的程序，并且難以獲得批準(zhǔn)。然而，科研工作實(shí)際上充滿了不確定性， 幾乎不可能提前數(shù)年精確地編制預(yù)算。對預(yù)算類別設(shè)置非常嚴(yán)格的上限，例如對差旅費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)等的嚴(yán)格限制，也會妨礙正常研究活動的開展。對于有些大額資助來說，如果當(dāng)年的項(xiàng)目資金在年底前沒有用完，今后的資助撥款就會被削減。于是，科研人員不得不按期用完預(yù)算資金，這在有些情況下會導(dǎo)致資金使用上的低效和浪費(fèi)。

基金委采取了許多積極措施，以精簡資金申請、評審和評估的繁瑣手續(xù)。例如，2015 年4月發(fā)布了新的《國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目資金管理辦法》，取消了勞務(wù)費(fèi)的上限， 改進(jìn)了資金余額的管理，并增加了預(yù)算調(diào)整的靈活性。這些積極舉措獲得了許多PI的高度評價，其他資助機(jī)構(gòu)可以效仿。

其次，簡化資金使用的報(bào)告、評估和財(cái)務(wù)審計(jì)流程，讓科研人員有更多時間專注于研究工作本身。過于復(fù)雜的評估流程和財(cái)務(wù)審計(jì)給科研人員帶來不必要的負(fù)擔(dān)。接受調(diào)研的科研人員普遍對基金委相對直接簡單的項(xiàng)目評估機(jī)制表示滿意。但是，有一些重大項(xiàng)目還是要求多輪的評估和嚴(yán)格的財(cái)務(wù)審計(jì)。不難理解重大項(xiàng)目因?yàn)榻痤~巨大，為了防范資金濫用和處置不當(dāng)，需要更為嚴(yán)格的審計(jì)方式，但是過于繁復(fù)冗長的流程會讓科研人員感到沮喪。

圖3. 資金申請和評估占用了科研人員的很大一部分時間

在接受調(diào)研的PI中，約五分之二的人反映，他們20%以上的工作時間要花在與申請資金相關(guān)的活動上（見圖3）。這部分是由于激烈的競爭所致，科研人員要花費(fèi)大量精力去申請資金。但是，除了花時間設(shè)計(jì)和申請研究項(xiàng)目外，科研人員還要花費(fèi)精力去滿足嚴(yán)格的預(yù)算和評估的要求。資深科學(xué)家由于更有可能申請重大項(xiàng)目，而且可能入選重大項(xiàng)目評審委員會，他們在項(xiàng)目資助事務(wù)上通常會花費(fèi)更多的時間。這些額外的負(fù)擔(dān)分散了科研人員的研究精力。

為了解決目前科研資助系統(tǒng)中的問題， 中國政府正計(jì)劃重組科研資助體系。到2017年，中國大部分競爭性的資助項(xiàng)目都會整合為五大類別的科技資助項(xiàng)目： 國家自然科學(xué)基金、國家科技重大專項(xiàng)、國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)（基金）、基地和人才專項(xiàng)。中國將建立一個多部門參加的聯(lián)席會議制度來統(tǒng)一審議科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、項(xiàng)目與基金的布局與設(shè)置、重大任務(wù)指南及其它重要管理工作，而科研項(xiàng)目的管理將由政府監(jiān)督下的專業(yè)機(jī)構(gòu)來執(zhí)行。這是中國對科技資助體系的重大改革，旨在優(yōu)化資金分配和簡化流程。

我們的調(diào)研表明，中國在改善科研資助體系以更好地支持科研人員方面正取得顯著的進(jìn)步。進(jìn)一步的改善將更有利于培育一個鼓勵創(chuàng)新的科研環(huán)境。但與此同時，中國科研文化與實(shí)踐的某些方面還需要更仔細(xì)的檢視。

科研實(shí)施： 文化及實(shí)踐

獲得資金后就開始展開科學(xué)研究工作了。此時，科研人員必須駕馭復(fù)雜的情況，確保有相應(yīng)的知識和資源來完成最初設(shè)定的目標(biāo)。此中的許多挑戰(zhàn)具有普遍性，比如，全球科研人員都會盡力建立科研合作網(wǎng)絡(luò)、不斷更新知識，并避免在科研道德上犯錯。但是，中國的科研文化有其特有的問題。當(dāng)前，中國科研文化在很多方面正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，特別是在資深科學(xué)家如何傳授經(jīng)驗(yàn)給年輕科學(xué)家，科研人員如何相互合作，以及如何處理科研道德的灰色地帶等方面。中國要在這些轉(zhuǎn)變中獲得成功，很可能取決于是否能保持一種相互支持、恪守原則和積極合作的科研文化，以及能否培養(yǎng)所必需的人才。

培育支持型的科研文化

中國科研的未來有賴于年輕科研人員的發(fā)展，而這需要有出色的教育和指導(dǎo)（Mentoring）。“出色的指導(dǎo)”在實(shí)踐中的含義要視情況而定，沒有普適的方式，對于中國科研機(jī)構(gòu)來說尤其如此。因?yàn)槠湔n題組的形式正日益從圍繞一兩個資深教授或研究員建立的大組， 轉(zhuǎn)變?yōu)樵S多獨(dú)立的年輕PI帶領(lǐng)下的小組。通過調(diào)研我們認(rèn)為，中國要培育一種更深厚的支持型科研文化，需要進(jìn)行以下方面的調(diào)整。

首先，隨著課題組結(jié)構(gòu)的變化，扶持年輕PI的方式也要相應(yīng)地變化。傳統(tǒng)上， 中國采用的是基于大組的指導(dǎo)模式，即年輕科研人員在其職業(yè)生涯的初期，會跟從一名資深PI和一個大課題組。這是一種類似學(xué)徒制的模式，在德國和日本較為流行，但其層級化的結(jié)構(gòu)讓年輕科研人員的自主性受到了更多的限制。與之相對的是盛行于美國的基于獨(dú)立PI的指導(dǎo)模式。這種模式更能激勵創(chuàng)新，但提供給年輕科研人員的直接指導(dǎo)和交流合作的機(jī)會都較少。

近年來，隨著越來越多的科研資金流向年輕PI領(lǐng)導(dǎo)的獨(dú)立性實(shí)驗(yàn)室，中國很多頂級科研機(jī)構(gòu)正在采用一種鼓勵年輕PI 從一開始就自闖新路的模式。但是， 傳統(tǒng)的大組模式的淡出也意味著，年輕PI需要自行規(guī)劃研究和職業(yè)發(fā)展道路。接受調(diào)研的PI中有四分之三的人認(rèn)為他們在開始獨(dú)立研究后沒有獲得足夠的指導(dǎo)。與前輩們相比，更多的年輕科研人員認(rèn)為他們在博士或博士后階段，或剛創(chuàng)立實(shí)驗(yàn)室之時，沒有獲得充足的指導(dǎo)。而且，這一問題在中國本土培養(yǎng)的科研人員中更為普遍，與曾在海外接受培訓(xùn)的同事相比，他們中有更多的人認(rèn)為自己獲得的指導(dǎo)不夠（圖4）。

圖4.本土培養(yǎng)的科學(xué)家中有更高比例的人認(rèn)為他們接受的導(dǎo)師指導(dǎo)不夠，包括從博士生、博士后到獨(dú)立研究階段

在年輕科研人員獨(dú)立發(fā)展的同時，還應(yīng)當(dāng)鼓勵他們多方尋求指導(dǎo)。接受訪問的年輕PI普遍愿意自主請教不同的資深科學(xué)家，而不是局限于一名指定的導(dǎo)師， 這也與年輕PI的獨(dú)立課題組模式相一致。該模式要求年輕科研人員在有需要的時候主動尋求幫助，而資深PI則可以跨組幫助年輕人。

其次，科研機(jī)構(gòu)可減少資深科學(xué)家的行政工作負(fù)擔(dān)，讓他們有更多時間指導(dǎo)年輕人。中國的科研人員都非常清楚導(dǎo)師指導(dǎo)的好處，接受調(diào)研的科研人員中有超過90%的人都認(rèn)為應(yīng)該加強(qiáng)對年輕科研人員的指導(dǎo)。但是，繁重的行政工作往往限制了資深PI在實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行指導(dǎo)的時間。因?yàn)榕c提供指導(dǎo)相比，遞交項(xiàng)目申請、評估重大項(xiàng)目、完成行政工作通常都享有更高的優(yōu)先級。中國資深科學(xué)家較之西方的同行，要承擔(dān)更多繁重的行政任務(wù)，這也讓他們鮮有時間指導(dǎo)他人。

運(yùn)作實(shí)驗(yàn)室遠(yuǎn)非基礎(chǔ)化學(xué)課那么簡單

科研人員的培訓(xùn)是件大事。當(dāng)前，培訓(xùn)的重任主要落在導(dǎo)師身上，這意味著培訓(xùn)質(zhì)量和方法會因PI的不同而有很大差異。科研人員要想取得成功，就需要多方面的培訓(xùn)，在有些方面中國科研人員已處于領(lǐng)先。但我們的數(shù)據(jù)也顯示，還有一些培訓(xùn),科研人員以及研究生覺得特別欠缺，質(zhì)量也需要提升。

首先，有必要提升撰寫論文和資金申請書的培訓(xùn)，以幫助中國科學(xué)家參與全球競爭。接受調(diào)研的科研人員指出，他們最需要關(guān)于撰寫和發(fā)表論文的培訓(xùn)，盡管這類培訓(xùn)已經(jīng)是最多的（圖5）。許多中國科研人員都非常關(guān)注這個問題， 其中英文寫作是一個比較大的障礙，同時科研論文的邏輯架構(gòu)也是一大挑戰(zhàn)。由于英語仍然是全球科學(xué)界事實(shí)上的通用語言，語言成為中國科研人員與世界分享自己科學(xué)發(fā)現(xiàn)的一個主要障礙。同時，撰寫資金申請書的培訓(xùn)需求也很大，其原因可能在于中國科研資助競爭激烈而科研資金又很關(guān)鍵。

圖5.大部分中國科學(xué)家在實(shí)驗(yàn)室管理、數(shù)據(jù)管理和科研項(xiàng)目管理方面的培訓(xùn)還不夠，而在論文寫作和發(fā)表方面，培訓(xùn)質(zhì)量有待提高

 

其次，增加數(shù)據(jù)管理和科研項(xiàng)目管理的培訓(xùn)，有利于提高科研生產(chǎn)力、效率和科研成果的可復(fù)制性。隨著大數(shù)據(jù)日益普遍地用于科研，特別是生命科學(xué)領(lǐng)域，數(shù)據(jù)計(jì)算和管理能力也越發(fā)重要。同時，PI還必須能有效管理一個大的團(tuán)隊(duì)。但是，中國科研人員接受的培訓(xùn)通常都集中在如何做科研上，缺少管理技巧的培訓(xùn)（圖5）。

填補(bǔ)人力資源短缺，使科研回報(bào)最大化

中國有世界上數(shù)量最多的博士生和科技人員。但我們的調(diào)研顯示，許多科學(xué)家卻苦于缺乏博士后研究員和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)員（圖6）。這與西方博士后過剩的情況正相反，而他們的許多博士后就來自中國。博士后和技術(shù)人員是中國科研環(huán)境的重要組成部分，尤其是在當(dāng)前的轉(zhuǎn)型時期。有經(jīng)驗(yàn)的博士后能讓PI更有效地利用時間，還可以在指導(dǎo)年輕學(xué)生和員工方面發(fā)揮關(guān)鍵作用。有能力的技術(shù)人員也日益發(fā)揮著重要的作用，因?yàn)樵絹碓蕉嗟难芯抗ぷ髦惺褂玫母鞣N復(fù)雜的設(shè)備和技術(shù)，需要具備優(yōu)秀專業(yè)技能的技術(shù)人員來有效使用。這些崗位缺少合適的人才，將會影響中國的科研產(chǎn)出，并降低投資回報(bào)。那么，中國的科研機(jī)構(gòu)如何才能建立一個更為均衡的人力資源結(jié)構(gòu)呢？

圖6.中國科學(xué)家認(rèn)為缺乏博士后和實(shí)驗(yàn)室技術(shù)人員是科研隊(duì)伍結(jié)構(gòu)的最大問題

 

首先，要解決人力資源不足的問題，科研機(jī)構(gòu)不妨摒棄陳舊過時的人事管理體制。“編制”系統(tǒng)是中國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時代的產(chǎn)物，但仍在中國的事業(yè)單位包括政府機(jī)構(gòu)和科研院所中普遍施行。有固定編制的人擁有永久性職位并且享受特殊的福利待遇，而其他體制外的員工則只能簽短期合同。在中國當(dāng)前的科研環(huán)境中，“編制”問題很大程度上阻礙了PI 招收博士后和技術(shù)人員。由于嚴(yán)格的名額限制以及硬性的的學(xué)位要求，技術(shù)人員很難獲得有“編制”的崗位。而且現(xiàn)行體制更強(qiáng)調(diào)獲取資金的數(shù)量和論文發(fā)表數(shù)量，這些評估指標(biāo)通常無法反映技術(shù)人員的績效表現(xiàn)。再者，科研機(jī)構(gòu)在分配寶貴的編制名額時，往往會向研究員和教授傾斜。“編制”的誘惑讓一些有能力的博士生去從事教職，而不是去做博士后或技術(shù)人員。

其次，有必要為編制外科研人員提供更有競爭力的報(bào)酬，以留住人才。由于研究經(jīng)費(fèi)中對人員勞務(wù)費(fèi)的上限管理，PI 往往沒有足夠的經(jīng)費(fèi)為編制外人員提供有競爭力的薪酬，這包括研究生、博士后和合同制的技術(shù)員。結(jié)果，這些專業(yè)人員會到企業(yè)尋找工作，以獲得更有競爭力的薪酬，這種情況在北京和上海等生活成本高的大城市尤為普遍。

再次，把科研評估的重點(diǎn)放在研究產(chǎn)出本身，而非海外經(jīng)歷，科研機(jī)構(gòu)才能把更多有才干的科學(xué)家留在中國。中國有許多科研機(jī)構(gòu)在人員招聘和晉升時，會青睞于擁有海外學(xué)位或海外工作經(jīng)歷的學(xué)者。科研資助項(xiàng)目也偏愛有海外經(jīng)歷的申請人，這甚至是“千人計(jì)劃”等項(xiàng)目的硬性要求。過去幾十年對海外經(jīng)歷的重視為中國科研帶來了巨大好處，因?yàn)楹Ｍ鈿w國的科學(xué)家極大促進(jìn)了中國科研文化和科研水平的發(fā)展。但是，隨著中國在科研基礎(chǔ)設(shè)施和研究能力上取得領(lǐng)先地位，受訪科學(xué)家普遍認(rèn)為不適宜再強(qiáng)調(diào)海外學(xué)習(xí)經(jīng)歷。讓最優(yōu)秀的博士生和博士后不得不去海外“鍍金”，已成為中國缺乏博士后的重要原因。中國如想充分利用當(dāng)前科研環(huán)境日益改善的優(yōu)勢，這個問題就必須加以解決。

合作并非易事

科研需要團(tuán)隊(duì)內(nèi)部及跨團(tuán)隊(duì)的合作。國際合作在科研中的地位也日益重要，從人類基因組項(xiàng)目到國際空間站，再到應(yīng)對氣候變化都是如此。中國參與了其中很多項(xiàng)目，中國科研人員也理解高端科研合作的重要性。幾乎所有接受調(diào)研的PI都認(rèn)為，中國的科研合作機(jī)會正在改善。中國已建立十幾家國家級的協(xié)同創(chuàng)新中心，推動科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新和跨學(xué)科研究。另外，973計(jì)劃等主要的資助項(xiàng)目也規(guī)定必須有跨研究組或跨機(jī)構(gòu)的合作。在高影響力的期刊上發(fā)表文章的誘惑也推動了合作。在接受調(diào)研的PI中， 約四分之三的人認(rèn)為國際合作可以提高在高水平的國際期刊上發(fā)表論文的機(jī)會�？傮w而言，中國科研人員看好中國科研合作的前景，但也指出了一些需要清除的障礙。

首先，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)需要考慮采用更加細(xì)化的方式來評估科研，以減少對第一作者身份的爭奪，從而推動國內(nèi)科研合作。論文作者署名或許是科研合作面臨的最大問題。這個問題在中國國內(nèi)的科研合作中尤為棘手，因?yàn)樵S多中國科研人員都想做第一作者或通訊作者，這樣他們的工作才會得到所在單位和資助機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。這個問題的根源在于評估機(jī)制過于簡單，一味強(qiáng)調(diào)文章發(fā)表的數(shù)量，并完全把文章歸功于第一作者或通訊作者，缺乏一個認(rèn)可多位共同作者貢獻(xiàn)的更合理的分配機(jī)制。另外， 中國科研機(jī)構(gòu)對第一作者所屬單位， 即“第一責(zé)任單位”的強(qiáng)調(diào)，也是造成問題的原因之一。

這一問題在國際合作中沒有那么突出， 因?yàn)閲�外研究人員沒有那么強(qiáng)調(diào)第一作者，而通常會遵循關(guān)于作者署名的專業(yè)原則。這種做法在中國還不普及，署名權(quán)的分配在很多情況下往往受人情等因素的影響。

其次，中國的政策制定者可消除不利于正常學(xué)術(shù)交流的行政障礙，促進(jìn)國際合作。在國際科研合作中經(jīng)常需要交換實(shí)驗(yàn)材料，中國在這方面也存在一定障礙。一些郵寄到中國的樣本或其他材料可能會滯留海關(guān)數(shù)月，導(dǎo)致研究陷于停滯，某些生物材料還可能因此而失效。此外，差旅費(fèi)的預(yù)算限制、國際旅行的行程限制及繁復(fù)的行政審批程序，都阻礙了國際性的學(xué)術(shù)交流合作。

道德教育

科研不端行為是一個全球性問題。但是， 當(dāng)中國科研人員的學(xué)術(shù)不端成為全球新聞頭條的時候，中國科學(xué)界整體聲譽(yù)受損的程度要比其他國家發(fā)生類似事情時更嚴(yán)重。這顯然不公平，但也說明中國更需要解決科研不端的問題。五分之二接受調(diào)研的科研人員認(rèn)為，中國科研不端的嚴(yán)重程度與國外大致相同，但也有差不多比例的人認(rèn)為中國的情況更嚴(yán)重。因此，科研人員就學(xué)術(shù)不端行為對中國科研環(huán)境的危害程度，也存在意見分歧。接受調(diào)研的科學(xué)家總體持積極態(tài)度，相信中國未來會在這方面有所改善，但我們也發(fā)現(xiàn)有些方法可以幫助資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)加速這一改善的進(jìn)程。

首先，資助機(jī)構(gòu)可采取更為精細(xì)全面的評估方式， 減少科研人員“ 走捷徑”的壓力。許多情況下，科研不端的起因來自科研評估系統(tǒng)。因?yàn)樵撓到y(tǒng)往往簡單地將經(jīng)濟(jì)利益和職業(yè)前途與一些量化指標(biāo)掛鉤，如發(fā)表的論文數(shù)量—特別是發(fā)表在影響因子達(dá)到某個級別以上的期刊上，以及獲得的資金數(shù)量等（見圖7）。再如，醫(yī)生需要發(fā)表文章才能晉升職稱，而中國臨床醫(yī)生的工作量可能會多到讓西方醫(yī)生都驚訝的程度，他們通常沒有足夠的時間來做研究。大量發(fā)表文章的壓力有可能導(dǎo)致科研人員走捷徑，引發(fā)各種學(xué)術(shù)不端行為。如何重新確定評估系統(tǒng)的方向，使之關(guān)注科研的實(shí)際成果，現(xiàn)在是一個全球熱議的話題。中國科學(xué)院等中國頂級科研機(jī)構(gòu)都已采取措施來建立一個更加合理的、結(jié)合定性評價的評估系統(tǒng)。

圖7.中國科研人員反映出目前的評估主要還是以定量指標(biāo)為主

其次， 需要改進(jìn)科研道德規(guī)范的培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)道德規(guī)范的重要性。多數(shù)接受調(diào)研的科研人員都表示曾接受過科研道德規(guī)范培訓(xùn)，并沒有表現(xiàn)出增加這方面培訓(xùn)的強(qiáng)烈需求（見圖5）。但是，這些道德培訓(xùn)的質(zhì)量值得檢視。正如一些PI所指出的，培訓(xùn)通常不系統(tǒng)、不詳盡，對灰色地帶往往一筆帶過。并且，由于中國過去對知識產(chǎn)權(quán)的尊重不夠，人們似乎對科研道德規(guī)范這個概念有不同的理解。如果能提供更好的培訓(xùn)，更清楚地闡明國際學(xué)術(shù)界對不端行為的認(rèn)定界限，并認(rèn)識存在于正確與不端行為之間的灰色地帶，這將有助于防止科研人員違反國際公認(rèn)的規(guī)范。資深PI對學(xué)生和年輕研究人員的指導(dǎo)，也可以讓他們對科研道德規(guī)范有更切身的感受。

再次，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)可增加調(diào)查工作的透明度，并統(tǒng)一對肆意違反科研道德行為的處罰，以抑制學(xué)術(shù)不端行為。在接受調(diào)研的科研人員中，有91% 的人認(rèn)為中國的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)、防范和懲罰不端行為方面加大力度。這包括加強(qiáng)監(jiān)測、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的有力處罰，以透明的方式來調(diào)查違規(guī)事件。將科研不端行為公之于眾，除了能夠提升中國科學(xué)界整體的道德規(guī)范之外，還有助于其他科研人員認(rèn)識到該類行為的嚴(yán)重性，并將之作為科研道德規(guī)范培訓(xùn)的案例。

中國的科研文化正經(jīng)歷一個重大轉(zhuǎn)型。正如我們所看到的，對年輕科研人員的指導(dǎo)和培訓(xùn)、人才結(jié)構(gòu)、科研合作、道德規(guī)范都將在這一轉(zhuǎn)型中發(fā)揮重要作用。我們在接下來科研過程的第三個階段—科研成果傳播，將展現(xiàn)一些新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。

科研傳播： 通過發(fā)表論文與公眾傳播提升科技影響力

科研傳播，從狹義上說是發(fā)表研究成果與其他科學(xué)家進(jìn)行分享，從廣義上講則包括面向普通大眾、政策制定者和商業(yè)領(lǐng)袖的互動與傳播。當(dāng)中國已與歐美等科研強(qiáng)國同場競技時，科研成果的廣泛傳播就變得越來越重要了。盡管中國科研人員強(qiáng)烈意識到向公眾傳播科研的重要性，但他們往往埋頭于撰寫和發(fā)表論文，參與科學(xué)傳播的程度仍然很低。隨著政府不斷推動具有積極社會影響的科研工作，科研的公眾傳播就更加重要了。

質(zhì)量重于數(shù)量“不發(fā)表，即滅亡”這句科學(xué)界流傳已久的口頭禪，突顯了發(fā)表論文對科研人員的重要性。隨著中國科研論文數(shù)量的日益增長，科研人員在評估政策的驅(qū)動下開始有了更高的目標(biāo)—那些高影響力的期刊。在這種轉(zhuǎn)變中，科研人員需要獲得支持，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)需要采取措施，確保這種趨勢不會阻礙科研發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的整體進(jìn)程。

首先，資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮采取更細(xì)化、更關(guān)注個體的評估方式。87% 接受調(diào)研的科研人員表示，他們今后可能降低每年發(fā)表論文的數(shù)量，但會瞄準(zhǔn)更高水平的期刊。幾乎所有接受調(diào)研的PI都表示，他們感受到追逐“熱點(diǎn)課題”的壓力，其中約一半的人認(rèn)為這主要是來自在高影響力的期刊上發(fā)表論文的誘惑。如前所述，科研人員專注于高影響力的期刊和熱點(diǎn)課題，主要是受科研評估所使用的衡量標(biāo)準(zhǔn)的驅(qū)動，尤其是影響因子這個參數(shù)（見圖7）。

在完成極高質(zhì)量的科研成果的重壓之下，科研人員可能不愿意分享自己的數(shù)據(jù)，或是推遲發(fā)表科研成果，直到文章能被高影響力的期刊接收。為了提高一些最新穎的科學(xué)發(fā)現(xiàn)的可重復(fù)性，這也不總是一個壞方法。而且，這也不是中國獨(dú)有的現(xiàn)象。但是，科學(xué)界需要防止過于注重這種“轟動性”的論文，因?yàn)檫@可能會阻礙科研成果的傳播，并延緩科研對社會產(chǎn)生積極影響的進(jìn)程。

其次，中國應(yīng)該考慮采取措施鼓勵“開放科學(xué)”，特別是鼓勵分享數(shù)據(jù)。迄今，“開放科學(xué)”運(yùn)動的重點(diǎn)主要放在鼓勵科研人員通過各種形式的開放獲取出版，讓自己的科研論文和其它學(xué)術(shù)著作實(shí)現(xiàn)自由共享。不過最近出現(xiàn)了新的趨勢，不僅鼓勵分享科研論文，還鼓勵分享作為學(xué)術(shù)著作基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)。世界上有越來越多的科研資助機(jī)構(gòu)規(guī)定， 科研人員要將其資助的科研項(xiàng)目中獲取的所有數(shù)據(jù)開放共享19。但我們的調(diào)研顯示，中國科研人員對開放共享數(shù)據(jù)這一全球趨勢的熱情不高，甚至是不太知曉。多數(shù)人認(rèn)為在對自己利益有限甚至毫無利益的情況下分享數(shù)據(jù)，不僅耗費(fèi)很多精力，還可能給自己帶來潛在風(fēng)險。他們最大的擔(dān)心就是同行可能會利用自己的數(shù)據(jù)發(fā)表論文，還可能會發(fā)表在高影響力的期刊上，卻不注明數(shù)據(jù)的來源。還有些人擔(dān)心這會招致他人質(zhì)疑自己基于數(shù)據(jù)所得出的研究結(jié)論。

寫，寫，寫

撰寫論文通常是科研工作的最后一步， 但這會耗費(fèi)大量的時間。大多數(shù)接受調(diào)研的PI表示，平均每周要花一個工作日以上的時間撰寫論文（圖8）。中國科研人員在這方面遇到困難，主要是研究生們?nèi)狈ψ珜懻撐牡募记桑�而許多商業(yè)公司提供的文字編輯服務(wù)也不能令人滿意。這些問題亟需有關(guān)各方著手解決。

圖8.PI在論文寫作與發(fā)表方面花費(fèi)大量的時間

首先，為了提高學(xué)生的寫作技巧，中國的科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)考慮提供更多的寫作培訓(xùn)，包括為下一代的科學(xué)家提供這方面的幫助。在寫論文時，通常是PI就論文的主題和結(jié)構(gòu)為研究生提供指導(dǎo)，然后由研究生完成初稿。但是，這些初稿的質(zhì)量往往不合格，需要在學(xué)生和PI之間反復(fù)修改。有些PI將此作為指導(dǎo)學(xué)生的機(jī)會，但也有很多人為了節(jié)省時間而干脆自己重寫論文。如前所述，英語對許多中國科研人員和研究生來說是一個不小的挑戰(zhàn)，而更重要的還在于加強(qiáng)文章的邏輯性和說服力。

科研機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮為學(xué)生和年輕科研人員提供更多的英語寫作和科學(xué)論文寫作的培訓(xùn)。但是，中國本科教育缺乏這種關(guān)鍵性的訓(xùn)練，這也是導(dǎo)致問題的原因之一。如果將論文（essay）寫作納入教育體系，如本科階段甚至是中小學(xué)階段， 那將極大地改善中國下一代學(xué)生和科研人員的科技寫作水平。

其次，為了解決商業(yè)化論文編輯服務(wù)的問題，有必要建立一個全球性的業(yè)內(nèi)認(rèn)證系統(tǒng)，以保持質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。中國顯然對高質(zhì)量語言編輯服務(wù)有大量的需求。本土培養(yǎng)的科研人員常常缺乏英語寫作技巧，因而更傾向于使用這種服務(wù)。這也是為什么本土培養(yǎng)的PI花在論文寫作上的時間會少于有海外背景的同行的原因之一。但是，PI普遍反映這類服務(wù)帶給他們的體驗(yàn)并不好，其中有許多都是本地公司。雖然接受調(diào)研的PI中有約一半的人曾使用過語言編輯服務(wù)，但只有四分之一表示會繼續(xù)使用。他們認(rèn)為大多數(shù)的編輯服務(wù)對于改善論文結(jié)構(gòu)并沒有幫助，語言潤色的水平也不能令人滿意。如果能為科研人員提供一種權(quán)威的衡量標(biāo)準(zhǔn)，讓他們能夠借此判斷語言編輯服務(wù)商的服務(wù)質(zhì)量，將有助于解決這個問題。如果像杰弗里•比爾（Jeffrey Beall) 的“掠奪性”開放獲取出版商名單那樣，也制作一份權(quán)威的、持續(xù)評審的黑名單，列出那些質(zhì)量差或者不規(guī)范的語言編輯服務(wù)商，這或許會成為維護(hù)行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的另一個“晴雨表”。

無形的障礙？

中國科研人員與世界其他同行一樣， 在向期刊遞交論文后都會焦慮地等待回音。令大家感到沮喪的原因也大同小異：回復(fù)時間太長，尤其是高影響力的期刊，以及編輯和審稿人模棱兩可的反饋。但有些接受調(diào)研的PI認(rèn)為，他們在某些國際期刊特別是高影響力期刊的同行評審過程中，受到了不公正的對待。他們覺得這些刊物的編輯和審稿人對來自中國作者的論文更加苛刻。針對一些刊物，包括《自然》子刊在內(nèi)的調(diào)查顯示，來自中國的論文遭遇了更高的拒稿率。期刊“Biological Conservation” 所做的一項(xiàng)有關(guān)同行評議的調(diào)查顯示， 中國科研人員發(fā)表論文的難度更大，因?yàn)閬碜灾袊�的論文更有可能在送審之前就被拒稿，也更有可能得到審稿人的�?fù)面評論。這可能是由于提交論文的研究質(zhì)量相對較低，或者作者表達(dá)不夠清晰。但也有人懷疑這是由于對中國作者的偏見造成的。那么，如何才能消除偏見，或者感覺有偏見的觀念？

采取措施增加中國審稿人的數(shù)量，或許能一定程度上解決這個問題。然而，接受調(diào)研的PI對中國審稿人的態(tài)度各異。有些人更喜歡中國審稿人，但另一些人則擔(dān)心出于直接競爭的原因，中國審稿人可能對國內(nèi)同行更為苛刻。不論如何，與中國科研人員發(fā)表的越來越多的高水平論文相比，中國審稿人還是太少了。其中一個關(guān)鍵問題是，國外的期刊通常很難征集到中國科研人員擔(dān)任審稿人，因?yàn)檫@些刊物對潛在人選的專業(yè)領(lǐng)域不熟悉。下面兩個方法可能有助于解決這個問題。

首先，中國科研機(jī)構(gòu)可提升其研究人員的可見度，比如在機(jī)構(gòu)網(wǎng)站上建立易于訪問的英文網(wǎng)頁。這樣就便于世界其他地方的科研人員選擇合適的中國科研人員當(dāng)評審人，同時也可以增加他們參與國際合作的機(jī)會。

其次，由于外國人通常難以讀出并記住中國人的名字，因此有必要在中國推廣“開放研究者和貢獻(xiàn)者識別碼” （ORCID）。該識別碼是每位研究者專屬的，在選擇同行評審人時可以據(jù)此準(zhǔn)確的辨識每一位研究者的學(xué)術(shù)履歷和貢獻(xiàn)，最終還可以用于實(shí)行個人化的學(xué)術(shù)評估。

除了采取措施增加中國審稿人的比例之外，要消除對中國科研人員的偏見或者這種觀念，還需要依靠編輯和同行評審過程中的關(guān)鍵實(shí)施者，即期刊及其出版商。尤其是，他們必須繼續(xù)與科研界進(jìn)行更廣泛的磋商，對同行評審過程加以改革創(chuàng)新，并做新的嘗試， 以減少這一過程中可能發(fā)生的偏見。雙盲評審（作者與審稿人）、三盲評審（加上編輯）或其他更開放的同行評審模式都應(yīng)當(dāng)嘗試。

信任危機(jī)

科學(xué)界與社會公眾的溝通交流越來越重要。告訴公眾科學(xué)家在做什么，說服納稅人支持科研，與政府和產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系，激勵年輕人成為科學(xué)家，這些都是科學(xué)界應(yīng)充當(dāng)?shù)慕巧��?/p>

在經(jīng)濟(jì)不景氣時，公眾開始質(zhì)疑科研支出，這時就更加凸顯了溝通的重要性。中國科研人員顯然認(rèn)識到參與其中的重要性。接受我們調(diào)研的所有科研人員幾乎都一致同意，科研人員需要參與向公眾傳播科學(xué)的活動。但是，只有約一半的人在過去3年實(shí)際參與過某種形式的科學(xué)傳播活動。同時，這一科學(xué)家參與度較低的問題也因中國民眾較低的科學(xué)素養(yǎng)而變得更加復(fù)雜。中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會在今年進(jìn)行的最新調(diào)查顯示，中國居民中只有6.2%的人具備基本的科學(xué)素養(yǎng)，遠(yuǎn)低于一些發(fā)達(dá)國家的水平。

顯然，中國的科研人員意識到向公眾傳播科學(xué)的重要性，但在行動中卻面臨障礙。這主要?dú)w咎于缺乏時間和信任。有些科研人員不敢與科學(xué)界之外的公眾交流，因?yàn)楹ε峦�行的批評或誤解。在這方面，科研人員、媒體專業(yè)人士和機(jī)構(gòu)都應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自己的作用。不過，以下的方法可以改善中國的科學(xué)傳播情況。

首先，中國的科研院所和資助機(jī)構(gòu)可以將科學(xué)傳播與科研人員的評估適當(dāng)掛鉤，以激勵其積極參與科學(xué)傳播活動。資助機(jī)構(gòu)和科研院所有必要培育一種公開鼓勵科研人員與社會各界密切聯(lián)系的環(huán)境，為此可以給予科研人員更多的激勵，讓他們向外界傳播自己的科研成果。例如，可以建立一個更加精細(xì)的科研評估機(jī)制，而不單純只看發(fā)表的論文（如前面所建議的），還要對優(yōu)秀的科學(xué)傳播活動，或者與產(chǎn)業(yè)界合作而產(chǎn)生直接社會影響的活動予以獎勵。對參與公眾傳播活動予以認(rèn)可和獎勵，也有助于科研產(chǎn)生更大的社會影響力。

其次，科研院所和資助機(jī)構(gòu)需要設(shè)法縮小參與科學(xué)傳播的意愿和實(shí)際行動之間的距離。中國強(qiáng)調(diào)謙虛的文化傳統(tǒng)阻礙了科研人員與媒體的互動。許多中國科研人員可能會擔(dān)心，在媒體出鏡會招致同行指責(zé)自己愛出風(fēng)頭，而不是專心做研究。因此，許多中國科研人員更愿意在從事科研之余參與一些低調(diào)的活動， 比如在數(shù)量不多的聽眾面前發(fā)表演講， 或者撰寫科普文章。此外，年輕的科研人員會傾向于將媒體溝通的事情留給更有成就的資深科學(xué)家。

中國科研文化中的許多行政障礙再次產(chǎn)生影響，是另外一個重要因素。申請資金、撰寫和發(fā)表論文，還有一些資深科學(xué)家肩負(fù)額外的行政性職務(wù)都要占用時間。相比之下科學(xué)傳播就要靠邊站，科研人員沒有多少時間來做此類工作。再次，媒體和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該提高其科學(xué)傳播人員的素質(zhì)，以最大程度地發(fā)揮科學(xué)傳播的潛力。這些專業(yè)人員在促進(jìn)科學(xué)界與媒體的積極互動方面非常關(guān)鍵。正如科研人員自身需要接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)來幫助他們傳播科學(xué)，科學(xué)傳播人員也需要獲取有效的教育資源，從而掌握最新的科技進(jìn)展。

建立專業(yè)的科學(xué)傳播中心可以幫助培養(yǎng)更多專業(yè)的科技記者和科學(xué)傳播人員。此外，還需要有更多具有科學(xué)背景的專業(yè)傳播人員。在許多媒體以及科研機(jī)構(gòu)的新聞傳播部門，負(fù)責(zé)與科學(xué)家打交道的專門人員通常都是公共關(guān)系或新聞學(xué)出身，這可能讓科研人員擔(dān)心其研究會被媒體曲解或夸大。中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)就建立了科學(xué)傳播與科技政策系，專門培養(yǎng)具有理工科背景的科學(xué)傳播人員。這樣的教育項(xiàng)目在中國很少見，還需要更多這樣的項(xiàng)目。

最后，人們需要更專業(yè)、有效的科學(xué)傳播渠道。目前，科學(xué)界內(nèi)的主要傳播渠道還是依賴科研院所和出版商。但是， 科研院所的宣傳部門往往不太重視科學(xué)傳播，許多單位甚至沒有專業(yè)的科學(xué)傳播人員。出版商的新聞宣傳活動通常更加專業(yè)，但報(bào)道覆蓋面有限，中國科研人員對這些活動的知曉度較低。

科學(xué)界之外的商業(yè)傳播渠道也需要改善。中國現(xiàn)有的科學(xué)類電視節(jié)目質(zhì)量較低，一些大眾科學(xué)網(wǎng)站往往覆蓋面有限，影響力不足。如果有美國“探索頻道”和“國家地理”那樣成功的商業(yè)化平臺，就可以吸引政府、科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界的投資，用于制作高質(zhì)量、專業(yè)化的內(nèi)容，并促使中國科研人員在中國乃至全球的舞臺上暢談自己的研究。

結(jié)語

中國意識到科研必須處于其社會和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的核心位置。在這個轉(zhuǎn)折關(guān)頭，中國科研生態(tài)系統(tǒng)的基本組成要素，如科研資助、科研實(shí)施和科研傳播，都有著十分樂觀的發(fā)展局面。不過，也依然有一些障礙困擾著科研人員，不利于建設(shè)一種認(rèn)可和鼓勵求精創(chuàng)新的科研文化。在這份白皮書中， 中國的科研人員，亦即中國最重要的科研資源，讓我們得以明確這些存在的問題，并指出了解決方案。

我們針對這些問題提出了中肯的建議。如果有關(guān)方面對此加以完善、細(xì)化和實(shí)施，中國就不僅有機(jī)會成為一個科研強(qiáng)國，更可以建立一種深厚的創(chuàng)新文化，從而確立全球科學(xué)技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)者的地位。未來，我們相信屠呦呦將不再被看作是中國科研系統(tǒng)的一個特例，而是一位開路先鋒，成為許多后來人追隨的標(biāo)桿。

轉(zhuǎn)型中的中國科研

施普林格 ● 自然集團(tuán)

施普林格 ● 自然集團(tuán)（Springer Nature）是一家全球領(lǐng)先的從事科研、教育和專業(yè)出版的機(jī)構(gòu)。集團(tuán)旗下匯聚了一系列備受尊敬和信賴的品牌，以各種創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務(wù)，為客戶提供優(yōu)質(zhì)的內(nèi)容。施普林格 ● 自然集團(tuán)是世界上最大的學(xué)術(shù)書籍出版公司，此外還出版全球最具影響力的期刊，在開放研究領(lǐng)域也是先行者。集團(tuán)在全球約有1.3萬名員工，遍及50多個國家，年?duì)I業(yè)額約15億歐元。施普林格 ● 自然在2015年由自然出版集團(tuán)、帕爾格雷夫 ● 麥克米倫、麥克米倫教育、施普林格科學(xué)與商業(yè)媒體合并而成。

自然出版集團(tuán)

自然出版集團(tuán) (NPG) 是一家以平面和在線形式出版高影響力科學(xué)信息的公司，主要出版期刊并提供在線數(shù)據(jù)庫及服務(wù)，涵蓋生命科學(xué)、物理、化學(xué)和應(yīng)用科學(xué)等領(lǐng)域。

《自然》創(chuàng)刊于1869年，專注于滿足科學(xué)家的需求，是一本業(yè)界領(lǐng)先的國際科學(xué)周刊。此外，自然出版集團(tuán)還出版一系列《自然》子刊、《自然綜述》期刊，并與全球?qū)W術(shù)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)合作出版多種知名學(xué)術(shù)刊物。其網(wǎng)站 nature.com的月訪問量超過800萬人次，可提供自然出版集團(tuán)旗下的各種出版物及服務(wù)，如《自然》新聞和評論，以及知名的科研人員招聘欄目Naturejobs�！犊茖W(xué)美國人》是自然出版集團(tuán)旗下最主要的消費(fèi)類媒體部門。該刊創(chuàng)立于1845年，是美國連續(xù)出版時間最久的雜志，也是市場領(lǐng)先的科普類權(quán)威出版物。

施普林格 ● 自然集團(tuán)在中國

施普林格 ● 自然集團(tuán)在上海和北京設(shè)有辦公室，員工200多人，分屬旗下不同的品牌，如自然出版集團(tuán)、施普林格、麥克米倫教育、帕爾格雷夫 ● 麥克米倫、BioMed Central等。他們致力于服務(wù)中國的科研人員、學(xué)生、教師、機(jī)構(gòu)、專業(yè)人士和廣大公眾，幫助他們探索新知。

2015/11/26 來源：生物探索