| 發(fā)改委PPP項目案例二：合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓項目 |
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一、項目概況
合肥市王小郢污水處理廠是安徽省第一座大型城市污水處理 廠，也是當時全國規(guī)模最大的氧化溝工藝污水處理廠。項目分兩期建設(shè)，日處理能力合計 30 萬噸，建設(shè)總投資約 3.2 億元。污水廠建成后曾獲得市政魯班獎，是建設(shè)部指定的污水處理培訓基地和亞行在中國投資的“示范項目”，為巢湖污染綜合治理發(fā)揮了重要作用。 2001 年，安徽當?shù)啬抄h(huán)保公司曾上書省政府和市政府，要求政府出于扶持本地企業(yè)發(fā)展的目的，將王小郢污水處理廠以高于評估 價的一定價位直接出售給它，同時還許諾將在未來幾年投資興建更多的污水處理廠。2001 年 6 月，該公司曾與政府簽訂了王小郢經(jīng)營權(quán)收購合同，當時的條件是轉(zhuǎn)讓價款 3.5 億，污水處理費單價約 1 元/噸，后來由于融資及其它方面的問題，該環(huán)保公司收購王小郢污水處理廠經(jīng)營權(quán)未果。 2002 年 9 月，國家計委、建設(shè)部、國家環(huán)境保護總局等多部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于推進城市污水、垃圾處理產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的意見》；12 月，建設(shè)部發(fā)布了《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進程的意見》，允許外資和民資進入市政公用領(lǐng)域。合肥市政府抓住這一機遇，作出了“市政公用事業(yè)必須走市場化之路、與國際接軌”的重大決策，決定把王小郢TOT 項目作為市場化的試點。 二、運作模式 （一）項目結(jié)構(gòu) 經(jīng)公開招標確定的中標人依法成立項目公司。市建委與項目公司簽署《特許權(quán)協(xié)議》，代表市政府授予項目公司污水處理廠的特許經(jīng)營權(quán)，特許期限 23 年；合肥城建投公司與項目公司簽署《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，落實項目轉(zhuǎn)讓款的支付和資產(chǎn)移交事宜；市污水處理管理處與項目公司簽署《污水處理服務(wù)協(xié)議》，結(jié)算水費并進行監(jiān)管。 項目結(jié)構(gòu)如下圖所示：  （二）交易過程 1、運作組織 2003 年，合肥市成立了由常務(wù)副市長任組長、各相關(guān)部門負責人為成員的招標領(lǐng)導小組，并組建了由市國資委、建委、城建投資公司及相關(guān)專家組成的王小郢 TOT 項目辦公室，負責具體工作。合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心作為項目的招標代理。 2、運作方式 項目采用 TOT（轉(zhuǎn)讓-運營-移交）模式，通過國際公開招標轉(zhuǎn)讓王小郢污水廠資產(chǎn)權(quán)益。特許經(jīng)營期（23 年）內(nèi)，項目公司提供達標的污水處理服務(wù)，向政府收取污水處理費。特許經(jīng)營期結(jié)束后，項目公司將該污水廠內(nèi)設(shè)施完好、無償移交給合肥市政府指定單位。 招標文件中確定特許經(jīng)營期的污水處理服務(wù)費單價為 0.75 元/ 噸，投資人投標時報出其擬支付的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格。評標時采用綜合評標法，其中資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價格為重要考慮因素。 3、運作過程 2003 年 9 月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站和中國產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站、 中國水網(wǎng)網(wǎng)站、《中國建設(shè)報》、《人民日報》（海外版）等媒體同時發(fā)布了王小郢 TOT 項目的招標公告。 同月，合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心發(fā)布《資格預(yù)審公告》，共 7 家單位提交了資格預(yù)審申請文件，經(jīng)專家評審，確定 6 家通過并向其發(fā)售招標文件。隨后，轉(zhuǎn)讓辦公室組織召開了標前會議，并以補充通知的形式對投標人的問題進行了多次解答。 2004 年 2 月，王小郢項目在合肥市產(chǎn)權(quán)交易中心開標，共有4 家單位提交了投標文件。開標結(jié)果，對轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)權(quán)益報價最高的是 德國柏林水務(wù)—東華工程聯(lián)合體，出價 4.8 億元人民幣，其次是天津創(chuàng)業(yè)環(huán)保股份有限公司出價 4.5 億元人民幣，中環(huán)保—上實基建聯(lián)合體出價 4.3 億元人民幣名列第三。所有投標單位的投標報價公布后，合肥市常務(wù)副市長王林建在開標現(xiàn)場宣布王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓底價為 2.68 億元。 開標后，招標人聘請技術(shù)、財務(wù)、法律等相關(guān)方面資深專家組成評標委員會，對投標文件進行評審，合肥市紀檢委全程監(jiān)督。最終，評標委員會經(jīng)評審后，向招標方推薦柏林水務(wù)聯(lián)合體為排名第 一的中標候選人。 3 月至 5 月，政府與柏林水務(wù)聯(lián)合體澄清談判并達成一致，向其發(fā)送中標通知書。 7 月，政府與投資人草簽項目協(xié)議。 7 月至 11 月，雙方代表成立移交委員會，進行性能測試和資產(chǎn)移交；政府與項目公司正式簽署項目協(xié)議。 12 月，王小郢污水廠順利實現(xiàn)商業(yè)運營。 截止 2014 年底，項目公司運營王小郢污水處理廠已超過十年。 在此期間項目運營順利平穩(wěn)，污水廠的技術(shù)實力和財務(wù)實力不斷增強，政府與項目公司簽署的各項協(xié)議執(zhí)行良好，政府與投資人合作愉快，本 PPP 項目經(jīng)受住了考驗。 （三）關(guān)鍵問題 1、污水廠所在土地的提供方式本項目中原規(guī)定采用土地租賃的方式向投資人提供王小郢污水處理廠的土地。但由于項目特許經(jīng)營期為23 年，超過了我國法律對租賃期限最長 20 年的規(guī)定；同時，根據(jù)我國土地相關(guān)法律法規(guī)，地上附著物、構(gòu)筑物實行“房隨地走”的原則，租賃土地上的房屋和構(gòu)筑物難以確權(quán)。最終經(jīng)談判，中標人同意在不調(diào)增水價的前提下，自行繳納土地出讓金，由政府向其有償出讓污水廠地塊。 2、職工安置 已建成項目的職工安置是一個敏感而重要的問題，如果解決得不好，將影響項目招商進展或給項目執(zhí)行留下隱患。本項目在招標實施前期就對職工安置做出了穩(wěn)妥的安排。資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前，就資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的事項征求了職工代表大會的意見，職工安置方案經(jīng)職代會通過。同時，在招標文件中對投資人提出明確要求，資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后必須對有編制的職工全員接收并簽訂一定年限的勞動合同，保障了職工的切身利益。 3、利率風險 投資人在談判中提出要把利率變化的情況歸入不可抗力的范圍內(nèi)，降低項目公司的風險。但考慮到項目采用市場化方式運作，應(yīng)尊重市場化的規(guī)律，談判小組沒有接受投資人的這一要求，利率變化的風險仍由項目公司自行承擔。 三、借鑒價值 （一）規(guī)范運作和充分競爭實現(xiàn)項目價值最大化 王小郢項目整個運作過程規(guī)范有序，對潛在投資人產(chǎn)生了很大的吸引力，實現(xiàn)了充分的競爭。開標現(xiàn)場所有投標人的報價均遠超底價，最高報價接近底價的 1.8 倍。這個項目是當時國內(nèi)公開招標的標的額最大的污水廠 TOT 項目，開創(chuàng)了污水處理 TOT 運作模式的 先河，招標結(jié)果在中國水務(wù)行業(yè)內(nèi)引起轟動。與2001 年準備轉(zhuǎn)讓 給當?shù)毓镜臈l件相比，無論是資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款還是污水處理服務(wù)費單價，招標競爭的結(jié)果都遠遠優(yōu)于當時的項目條件。同時，從引入投資人的實力和水平來看，柏林水務(wù)集團是世界七大水務(wù)集團之一，擁有 130 多年運營管理城市給排水系統(tǒng)的經(jīng)驗。通過招標，合肥市既引進了外資，又引入了先進的國際經(jīng)驗，同時還實現(xiàn)了國有 資產(chǎn)的最大增值，為合肥市城市建設(shè)籌措了資金。 （二）充分的前期工作保障項目有序推進 合肥市政府對王小郢項目非常重視，成立了專門的決策和工作機構(gòu)，并聘請了高水平的顧問團隊。整個團隊在研究和確定項目條件，落實前期各項工作等方面投入了很多精力，做了大量扎實的工作，避免出現(xiàn)拍腦袋決策的情況。從項目實施結(jié)果看，前期工作準備得越充分，考慮得越周全，后面的項目推進效率就越高，項目實 施結(jié)果就越好。 （三）合理的項目結(jié)構(gòu)與合同條款確保后期順利執(zhí)行 王小郢項目的結(jié)構(gòu)設(shè)計對接了國際國內(nèi)資本市場的要求，符合水務(wù)行業(yè)的一般規(guī)律，得到廣大投資人的普遍認可。項目合同中規(guī)定的商務(wù)條件、對權(quán)利義務(wù)和風險分配的約定比較公平合理，協(xié)議條款在執(zhí)行過程中得到了很好的貫徹，為項目順利執(zhí)行奠定基礎(chǔ)。 （四）踐行契約精神對 PPP 項目的執(zhí)行至關(guān)重要 王小郢項目迄今已運作十年，在此期間，政府每月及時足額與項目公司結(jié)算水費，嚴格按照法規(guī)和協(xié)議要求進行監(jiān)管，并按照協(xié)議規(guī)定的調(diào)價公式對水價進行了四次調(diào)整（十年累計上漲不超過0.25 元/噸）。此外，雙方還參照協(xié)議精神完成了提標改造等一系列工程。合肥政府和項目公司對契約精神的踐行保障了項目的長期執(zhí) 行。 |
新聞來源:發(fā)改委 |
