2008年12月，中國證監(jiān)會下發(fā)《關(guān)于批準(zhǔn)設(shè)立中德證券有限責(zé)任公司的批復(fù)》，批準(zhǔn)山西證券與德意志銀行共同出資設(shè)立中德證券有限責(zé)任公司。2009年4月，公司取得營業(yè)執(zhí)照正式設(shè)立。2009年7月中國證監(jiān)會向公司頒發(fā)了《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)營范圍包括：股票（包括人民幣普通股、外資股）和債券（包括政府債券、公司債券）的承銷與保薦以及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。2009年8月，公司取得了保薦機(jī)構(gòu)資格。

公司總部設(shè)在北京，辦公地址為北京市朝陽區(qū)建國路81號華貿(mào)中心德意志銀行大廈22、23層。
 

    中德證券有限責(zé)任公司作為一家合資券商，由德意志銀行具有豐富中國和國際資本市場經(jīng)驗(yàn)的投行團(tuán)隊、山西證券優(yōu)秀的投行團(tuán)隊、以及國內(nèi)證券市場的投行精英共同組成，具備全球化的視野、國際市場的磨練、以及豐富的本土作戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。

　　中德證券的目標(biāo)是成為中國一流的投資銀行。中德證券本著以客戶為核心、以人才為根本、以穩(wěn)健為原則、以創(chuàng)新為導(dǎo)向的經(jīng)營理念，竭誠為每一個客戶量身打造出全面優(yōu)質(zhì)的個性化融資方案，在合規(guī)前提下向客戶提供專業(yè)高效的金融服務(wù)。

　　以客戶為核心

　　致力于為客戶提供具有國際水準(zhǔn)的金融服務(wù)，為客戶實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)增添動力，成為客戶最信任的資本市場顧問。

　　以人才為根本

　　創(chuàng)建業(yè)績導(dǎo)向的企業(yè)文化；立足長遠(yuǎn)，加強(qiáng)專業(yè)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)；提供激勵與挑戰(zhàn)并存的工作環(huán)境；鼓勵多元文化。

　　以穩(wěn)健為原則

　　力求實(shí)現(xiàn)長期穩(wěn)定且合理的收益率，保持卓越的財務(wù)狀況，達(dá)到長期持續(xù)的發(fā)展。

　　以創(chuàng)新為導(dǎo)向

　　通過領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)品創(chuàng)新和行業(yè)實(shí)踐，形成中德的獨(dú)特競爭優(yōu)勢。

　　中國的資本市場蓬勃發(fā)展、潛力無限，充滿機(jī)遇也富含挑戰(zhàn)。我們將本著“卓越慧中，厚德致遠(yuǎn)”的公司宗旨，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊精神，在機(jī)遇中尋求發(fā)展，在挑戰(zhàn)中謀求突破，堅持不懈地為客戶提供一流的專業(yè)服務(wù)，通過為客戶創(chuàng)造價值來實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展


 

合規(guī)是公司經(jīng)營和員工執(zhí)業(yè)的基本要求。所謂合規(guī)，就是要求中德證券有限責(zé)任公司及全體員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。

合規(guī)是公司立身之本，直接影響公司的聲譽(yù)，是公司生存和發(fā)展的基本保障；合規(guī)也是監(jiān)管部門對證券公司的基本要求，監(jiān)管機(jī)制和政策將直接與合規(guī)聯(lián)系，合規(guī)者受益、發(fā)展，違規(guī)者受罰、受限。

公司合規(guī)文化理念

一、合規(guī)從高層做起

公司董事會、高級管理層高度重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，并承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險的最終責(zé)任，積極在全公司推行依法合規(guī)經(jīng)營的價值觀念，促進(jìn)公司各項合規(guī)制度得以有效實(shí)施。

二、全員主動合規(guī)

合規(guī)是公司全體員工的基本職責(zé)，是各級員工的核心義務(wù)，是員工執(zhí)業(yè)應(yīng)遵守的最重要行為準(zhǔn)則；合規(guī)不僅僅是公司合規(guī)管理部門及相關(guān)崗位的職責(zé)。

公司每位員工都是其所在崗位合規(guī)守法的踐行者和直接責(zé)任人，有責(zé)任主動遵守法律、法規(guī)及準(zhǔn)則。

三、合規(guī)創(chuàng)造價值

合規(guī)管理能夠通過防范合規(guī)風(fēng)險發(fā)生、提升公司聲譽(yù)、創(chuàng)造業(yè)務(wù)機(jī)會等方面為公司創(chuàng)造價值：

（1）合規(guī)能夠避免因遭受法律制裁或監(jiān)管處罰所導(dǎo)致的聲譽(yù)或財務(wù)損失；

（2）合規(guī)能夠直接或間接提升公司聲譽(yù)和品牌價值，因而使得公司在業(yè)務(wù)拓展和創(chuàng)新上能夠獲得更多的機(jī)會；

（3）合規(guī)能夠防止公司承擔(dān)不必要或可能的經(jīng)營風(fēng)險，避免直接財務(wù)損失。

公司合規(guī)管理的目標(biāo)

通過建立健全合規(guī)管理的框架和制度，實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，培育全員主動的合規(guī)文化，增強(qiáng)自我約束能力，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險，確保公司及員工的經(jīng)營管理活動和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，力求形成公司內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)聯(lián)系的長效機(jī)制，保證公司規(guī)范、穩(wěn)健和可持續(xù)發(fā)展。

公司合規(guī)管理的基本原則

（一）全面性原則。公司的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有部門和全體員工，并在決策、執(zhí)行、內(nèi)部控制等環(huán)節(jié)體現(xiàn)合規(guī)管理要求。

（二）責(zé)任制原則。公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。證券公司各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本部門工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，公司員工對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)直接責(zé)任。

（三）主動性原則。公司各部門及全體員工在經(jīng)營管理活動和執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)主動進(jìn)行合規(guī)審查，主動尋求合規(guī)支持，主動報告合規(guī)風(fēng)險，主動執(zhí)行合規(guī)制度。 

（四）獨(dú)立性原則。合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門具有獨(dú)立性，公司股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門下達(dá)指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門履行職責(zé)。