一、PPP模式下污水處理廠建立調(diào)價(jià)機(jī)制的必要性

PPP項(xiàng)目參與方一般為政府、投資方和第三方使用者，同時(shí)三方也是PPP項(xiàng)目中的利益主體。在污水處理廠PPP項(xiàng)目中，政府一般負(fù)責(zé)前期設(shè)計(jì)以及可研性研究，由于缺少完善的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，再加上PPP模式在我國(guó)本就處于起步階段，缺少相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致政府方無(wú)法準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)污水處理廠投入使用后的實(shí)際經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而無(wú)法賦予項(xiàng)目一個(gè)科學(xué)的定價(jià)。設(shè)置的污水處理服務(wù)費(fèi)過(guò)高，將出現(xiàn)政府的財(cái)政壓力增大，運(yùn)營(yíng)企業(yè)利潤(rùn)過(guò)高，第三方支付意愿降低等情況，也無(wú)法體現(xiàn)污水處理廠的社會(huì)公益性;定價(jià)過(guò)低則投資企業(yè)可能出現(xiàn)運(yùn)營(yíng)虧損等情況，導(dǎo)致合作關(guān)系破裂。因此，在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，適時(shí)對(duì)定價(jià)進(jìn)行調(diào)整，有利于政府平衡項(xiàng)目各參與方的利益，使得項(xiàng)目能夠健康的運(yùn)營(yíng)發(fā)展。

污水處理廠PPP項(xiàng)目長(zhǎng)期的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中充斥著許多不確定的影響因素，這些因素將使投資方承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。比如實(shí)際入水量不足、污水處理消耗材料價(jià)格上升、電費(fèi)上升等都將增大投資方的運(yùn)營(yíng)成本，如果繼續(xù)按照項(xiàng)目初期的定價(jià)繼續(xù)運(yùn)營(yíng)，運(yùn)營(yíng)方很可能出現(xiàn)入不敷出的窘?jīng)r。因此，在特許運(yùn)營(yíng)期內(nèi)適時(shí)的進(jìn)行價(jià)格調(diào)整有利于維護(hù)運(yùn)營(yíng)方的利益。

使用方的支付意愿與污水處理廠的服務(wù)費(fèi)息息相關(guān)。如果外部的市場(chǎng)環(huán)境不斷變化，而項(xiàng)目自身的服務(wù)費(fèi)卻一直不變，毫無(wú)疑問(wèn)將引起第三方支付意愿的波動(dòng)，影響參與各方的收益情況。

二、PPP模式下污水處理廠調(diào)價(jià)機(jī)制的設(shè)置

1.PPP模式下污水處理廠調(diào)價(jià)機(jī)制的構(gòu)建

PPP項(xiàng)目的價(jià)格調(diào)整實(shí)際上是社會(huì)資本與政府以及相關(guān)項(xiàng)目發(fā)起者風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和利益分配的一個(gè)互相博弈的動(dòng)態(tài)過(guò)程。針對(duì)污水處理廠項(xiàng)目，為了平衡相關(guān)參與方利益同時(shí)發(fā)揮此類項(xiàng)目的社會(huì)公益性，應(yīng)遵循以下價(jià)格調(diào)整原則：

(1)社會(huì)效益

污水處理廠項(xiàng)目具有社會(huì)公益性，凈化水質(zhì)、保護(hù)生態(tài)、造福大眾是此類項(xiàng)目的主要任務(wù)。因此，污水處理服務(wù)費(fèi)用應(yīng)在廣大被服務(wù)對(duì)象可承受的范圍內(nèi)，調(diào)整價(jià)格不應(yīng)影響正常的污水輸入量，降低被服務(wù)企業(yè)的消費(fèi)意愿。運(yùn)營(yíng)企業(yè)也要時(shí)刻考慮項(xiàng)目自身的服務(wù)質(zhì)量，不能因價(jià)格調(diào)整追求過(guò)高利潤(rùn)，從而降低企業(yè)服務(wù)水平。

(2)利益均衡

PPP項(xiàng)目中政府定價(jià)偏向于投資方，因此，污水處理廠的價(jià)格調(diào)整也一定要考慮投資方的利潤(rùn)回報(bào)，滿足污水處理廠的日常運(yùn)營(yíng)及維護(hù)的同時(shí)也要避免投資方暴利，增大政府的財(cái)政支出。

(3)效率

效率是PPP模式的最大優(yōu)點(diǎn)，也是此模式被大力推廣的根本原因。因此，污水處理廠調(diào)整價(jià)格時(shí)政府以及管理方也要考慮價(jià)格變動(dòng)是否會(huì)影響污水處理率以及污水凈化質(zhì)量，避免企業(yè)在確定收益的情況下出現(xiàn)消極怠工，降低水質(zhì)等情況�？茖W(xué)的調(diào)價(jià)應(yīng)激勵(lì)企業(yè)增強(qiáng)自身的管理，降低運(yùn)營(yíng)成本的同時(shí)提高整體的福利水平。

2.PPP模式下污水處理廠價(jià)格調(diào)整觸發(fā)條件

眾所周知PPP項(xiàng)目的價(jià)格變化是項(xiàng)目當(dāng)前所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境等共同作用的結(jié)果，在這種環(huán)境下各種不確定的因素便成了項(xiàng)目參與各方需要共同承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)變化因素到達(dá)一個(gè)臨界點(diǎn)時(shí)，參與方就應(yīng)該主動(dòng)對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整以確保各方利益，這個(gè)調(diào)整邊界即為價(jià)格調(diào)整的觸發(fā)條件。在以往針對(duì)PPP項(xiàng)目?jī)r(jià)格調(diào)整的研究中，一般以通貨膨脹率、匯率變化、原材料價(jià)格和人工成本變化及其他潛在的對(duì)成本影響較大的風(fēng)險(xiǎn)因素作為確定臨界值的參考指標(biāo)。由于污水處理廠一般為區(qū)域性的服務(wù)項(xiàng)目，因此建議污水處理廠PPP項(xiàng)目的價(jià)格調(diào)整條件應(yīng)參考地方實(shí)際情況，當(dāng)日常運(yùn)營(yíng)所涉及到的人工、消耗材料、機(jī)械、電費(fèi)等相關(guān)成本變化超過(guò)一定限度后，運(yùn)營(yíng)企業(yè)可申請(qǐng)調(diào)整污水處理服務(wù)費(fèi)或補(bǔ)償。

3.PPP模式下污水處理廠價(jià)格調(diào)整周期

PPP項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)期一般較長(zhǎng)，在以往的污水處理廠項(xiàng)目中，價(jià)格調(diào)整期一般為3-5年，在這段調(diào)價(jià)空白期，污水處理服務(wù)費(fèi)是固定的但是價(jià)格的影響因素是在一直變動(dòng)，就可能出現(xiàn)處理成本增大，運(yùn)營(yíng)虧損等情況，價(jià)格調(diào)整期越長(zhǎng)，項(xiàng)目參與各方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就越大。因此，項(xiàng)目在這種不穩(wěn)定的外部環(huán)境下運(yùn)營(yíng)，選擇固定的調(diào)價(jià)周期并不能客觀地反映上述的調(diào)價(jià)原則。特許經(jīng)營(yíng)期內(nèi)，為了確保風(fēng)險(xiǎn)最小化，項(xiàng)目參與各方應(yīng)根據(jù)污水處理廠的實(shí)際運(yùn)營(yíng)狀況來(lái)商定合適的調(diào)價(jià)時(shí)機(jī)，調(diào)價(jià)的時(shí)間間隔也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的控制。例如隨著污水處理廠PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)發(fā)展，政府與運(yùn)營(yíng)方掌握的風(fēng)險(xiǎn)信息也會(huì)不斷提高，因此可以根據(jù)所掌握的風(fēng)險(xiǎn)信息量大小來(lái)調(diào)整項(xiàng)目的價(jià)格調(diào)整周期。特許經(jīng)營(yíng)初期可以將調(diào)整周期設(shè)置稍短，隨著運(yùn)營(yíng)與管理的逐漸成熟，可將調(diào)價(jià)周期適當(dāng)增加。

4.PPP模式下污水處理廠價(jià)格調(diào)整方式

(1)模型調(diào)價(jià)法

通過(guò)設(shè)置調(diào)價(jià)數(shù)學(xué)模型來(lái)建立價(jià)格與特定系數(shù)之間的聯(lián)系，以此來(lái)反映成本變動(dòng)、通貨膨脹率、市場(chǎng)需求等因素對(duì)價(jià)格的影響。當(dāng)污水處理廠在實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，運(yùn)營(yíng)成本變動(dòng)幅度過(guò)大達(dá)到上述的調(diào)價(jià)條件時(shí)，便根據(jù)調(diào)價(jià)公式對(duì)污水處理廠的服務(wù)費(fèi)價(jià)格進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

(2)協(xié)商調(diào)價(jià)法

項(xiàng)目初期政府與社會(huì)資本方根據(jù)污水處理廠項(xiàng)目預(yù)期進(jìn)水量、第三方支付意愿、物價(jià)指數(shù)、勞動(dòng)力市場(chǎng)指數(shù)、預(yù)算成本等因素，初步確定有償服務(wù)費(fèi)以及補(bǔ)償金額。如果在以后的運(yùn)營(yíng)生產(chǎn)過(guò)程中，實(shí)際情況與預(yù)期相差較大，則政府與運(yùn)營(yíng)方可以重新談判，根據(jù)實(shí)際的運(yùn)營(yíng)參數(shù)對(duì)價(jià)格進(jìn)行協(xié)商調(diào)價(jià)。

(3)基準(zhǔn)比價(jià)法

項(xiàng)目可定期將污水處理服務(wù)費(fèi)與同類服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行比較，若差異較大，政府和運(yùn)營(yíng)方可基于市場(chǎng)價(jià)格對(duì)服務(wù)費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。

5.PPP模式下污水處理廠調(diào)價(jià)程序

合理的調(diào)價(jià)機(jī)制離不開(kāi)科學(xué)的調(diào)價(jià)程序，根據(jù)上述污水處理廠PPP項(xiàng)目調(diào)價(jià)機(jī)制組成要素，設(shè)置調(diào)價(jià)程序如圖。

PPP模式下污水處理廠調(diào)價(jià)機(jī)制研究

三、完善污水處理廠PPP項(xiàng)目調(diào)價(jià)機(jī)制的建議

由于PPP這種新型模式在我國(guó)尚處于發(fā)展階段，相關(guān)研究及實(shí)踐還不夠成熟，特別是在污水處理領(lǐng)域應(yīng)用十分有限，案例中污水處理廠調(diào)價(jià)機(jī)制存在的問(wèn)題并不單單體現(xiàn)在此項(xiàng)目上。為了促進(jìn)污水處理廠PPP項(xiàng)目在我國(guó)健康發(fā)展，完善其調(diào)價(jià)機(jī)制，特提出以下建議：

1.政府相關(guān)部門(mén)應(yīng)設(shè)立污水處理廠PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督特許運(yùn)營(yíng)期內(nèi)污水處理廠的技術(shù)質(zhì)量工作，審查企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)資料并記錄進(jìn)水量、排水量、材料消耗量、財(cái)務(wù)流水等重點(diǎn)數(shù)據(jù)，并處理第三方使用企業(yè)的投訴反饋。

通過(guò)加強(qiáng)對(duì)運(yùn)營(yíng)企業(yè)的日常監(jiān)管，避免政府在調(diào)價(jià)過(guò)程中處于被動(dòng)地位。

2.污水處理廠運(yùn)營(yíng)企業(yè)也應(yīng)加強(qiáng)日常管理工作，制定管理計(jì)劃，搜集監(jiān)管資料數(shù)據(jù)。通過(guò)以上措施，能夠使企業(yè)的調(diào)價(jià)申請(qǐng)更有說(shuō)服力，增加調(diào)價(jià)成功率。

3.由于特許運(yùn)營(yíng)期內(nèi)影響價(jià)格因素不斷變化，運(yùn)營(yíng)企業(yè)可能因?yàn)槎喾N原因提出調(diào)價(jià)申請(qǐng)。因此，科學(xué)的調(diào)價(jià)機(jī)制應(yīng)將影響污水處理廠服務(wù)費(fèi)設(shè)定的各種因素盡可能地考慮周全，制定多種調(diào)價(jià)方式或者設(shè)計(jì)多個(gè)調(diào)價(jià)模型，根據(jù)實(shí)際情況來(lái)選取最科學(xué)的調(diào)價(jià)方式或模型。

4.我國(guó)應(yīng)制定或者完善PPP相關(guān)的法律制度，避免政府在監(jiān)督過(guò)程中缺少執(zhí)法規(guī)范，管理過(guò)程中缺少實(shí)施細(xì)則，導(dǎo)致調(diào)價(jià)過(guò)程拖沓，影響各方利益。