金杜環(huán)境法團(tuán)隊(duì)梳理分析了2021年與企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理相關(guān)的重要生態(tài)環(huán)境保護(hù)政策、環(huán)境立法，以及這些政策、立法對(duì)企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理的影響，并就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作提出了建議，希望為相關(guān)行業(yè)、相關(guān)企業(yè)規(guī)劃2022年環(huán)境合規(guī)管理工作提供一些參考。

01、2021年與企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理相關(guān)的重要環(huán)境政策回顧及合規(guī)管理建議

2021年出臺(tái)了很多重要的環(huán)境政策及立法，與企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理相關(guān)的主要環(huán)境政策有：《關(guān)于統(tǒng)籌和加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)工作的指導(dǎo)意見》《強(qiáng)化危險(xiǎn)廢物監(jiān)管和利用處置能力改革實(shí)施方案》《關(guān)于加強(qiáng)高排放、高耗能建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境源頭防控的指導(dǎo)意見》《中共中央關(guān)于深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》《中共中央國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》。

1.生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《關(guān)于統(tǒng)籌和加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)工作的指導(dǎo)意見》

2021年1月9日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《關(guān)于統(tǒng)籌和加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)工作的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）�！吨笇�(dǎo)意見》提出了堅(jiān)持目標(biāo)導(dǎo)向、強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)以及突出協(xié)同增效的基本原則。即應(yīng)對(duì)氣候變化與生態(tài)環(huán)境保護(hù)相關(guān)工作統(tǒng)一謀劃、統(tǒng)一布置、統(tǒng)一實(shí)施、統(tǒng)一檢查，建立健全統(tǒng)籌融合的戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和行動(dòng)體系。以及把降碳作為源頭治理的牛鼻子，協(xié)同控制溫室氣體與污染物排放，協(xié)同推進(jìn)適應(yīng)氣候變化與生態(tài)保護(hù)修復(fù)。并提出推動(dòng)統(tǒng)計(jì)調(diào)查統(tǒng)籌融合，推動(dòng)評(píng)價(jià)管理統(tǒng)籌融合，推動(dòng)監(jiān)測(cè)體系統(tǒng)籌融合，推動(dòng)監(jiān)管執(zhí)法統(tǒng)籌融合，推動(dòng)督察考核統(tǒng)籌融合等工作任務(wù)。

該《指導(dǎo)意見》的出臺(tái)，意味著十四五期間以及之后的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作將不再是單一的污染防治及生態(tài)環(huán)境保護(hù)，而是要將污染防治、生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作與應(yīng)對(duì)氣候變化、碳達(dá)峰、碳中和工作協(xié)同考慮、協(xié)調(diào)部署。環(huán)境立法、環(huán)境政策、環(huán)境監(jiān)測(cè)、環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法等都相應(yīng)面臨變化。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，則需盡早從認(rèn)識(shí)、從觀念作出改變，同時(shí)也需前瞻性的、全面規(guī)劃企業(yè)的環(huán)境合規(guī)管理工作，需從環(huán)保合規(guī)管理向碳排放管理轉(zhuǎn)變。

2.國務(wù)院辦公廳印發(fā)《強(qiáng)化危險(xiǎn)廢物監(jiān)管和利用處置能力改革實(shí)施方案》

為落實(shí)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020修訂）（以下簡(jiǎn)稱《固廢法》）的規(guī)定，提升危險(xiǎn)廢物監(jiān)管和利用處置能力，2021年5月11日，國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《強(qiáng)化危險(xiǎn)廢物監(jiān)管和利用處置能力改革實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施方案》），提出到2025年底，建立健全源頭嚴(yán)防、過程嚴(yán)管、后果嚴(yán)懲的危險(xiǎn)廢物監(jiān)管體系。

源頭嚴(yán)防方面，《實(shí)施方案》提出新改擴(kuò)建項(xiàng)目要依法開展環(huán)境影響評(píng)價(jià)，嚴(yán)格危險(xiǎn)廢物污染環(huán)境防治設(shè)施“三同時(shí)”管理。對(duì)已批復(fù)的重點(diǎn)行業(yè)涉危險(xiǎn)廢物建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件開展復(fù)核。落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任，要求危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人（法定代表人、實(shí)際控制人）是危險(xiǎn)廢物污染環(huán)境防治和安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，嚴(yán)格落實(shí)危險(xiǎn)廢物污染環(huán)境防治和安全生產(chǎn)法律法規(guī)制度。危險(xiǎn)廢物相關(guān)企業(yè)依法及時(shí)公開危險(xiǎn)廢物污染環(huán)境防治信息，依法依規(guī)投保環(huán)境污染責(zé)任保險(xiǎn)。完善危險(xiǎn)廢物鑒別制度，動(dòng)態(tài)修訂《國家危險(xiǎn)廢物名錄》，建立危險(xiǎn)廢物排除管理清單。制定出臺(tái)危險(xiǎn)廢物鑒別管理辦法，規(guī)范危險(xiǎn)廢物鑒別程序和鑒別單位管理要求。

過程嚴(yán)管方面，《實(shí)施方案》提出開展危廢收集、運(yùn)輸、利用、處置網(wǎng)上交易平臺(tái)建設(shè)和第三方支付試點(diǎn)。實(shí)現(xiàn)危廢全過程跟蹤管理，并與行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)互通共享。提出完善危險(xiǎn)廢物環(huán)境管理信息化體系，實(shí)現(xiàn)危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生情況在線申報(bào)、管理計(jì)劃在線備案、轉(zhuǎn)移聯(lián)單在線運(yùn)行、利用處置情況在線報(bào)告和全過程在線監(jiān)控。

后果嚴(yán)懲方面，《實(shí)施方案》提出要嚴(yán)厲打擊涉危險(xiǎn)廢物違法犯罪行為，強(qiáng)化危險(xiǎn)廢物環(huán)境執(zhí)法，將其作為生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法重要內(nèi)容。嚴(yán)厲打擊非法排放、傾倒、收集、貯存、轉(zhuǎn)移、利用、處置危險(xiǎn)廢物等環(huán)境違法犯罪行為，實(shí)施生態(tài)環(huán)境損害賠償制度，強(qiáng)化行政執(zhí)法與刑事司法、檢察公益訴訟的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。

2020年4月《固廢法》進(jìn)行了修訂，并于2020年9月1日起正式施行。從《實(shí)施方案》內(nèi)容看，未來幾年，危險(xiǎn)廢物監(jiān)管仍然是環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)，并且會(huì)強(qiáng)化對(duì)產(chǎn)生危廢項(xiàng)目的改擴(kuò)建環(huán)評(píng)及“三同時(shí)”的監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)產(chǎn)廢單位及第三方服務(wù)單位的監(jiān)管，以及通過信息化、視頻監(jiān)控等科技手段，加強(qiáng)對(duì)危廢產(chǎn)生、收集、貯存、轉(zhuǎn)移、運(yùn)輸、利用、處置的全過程監(jiān)管，也會(huì)加大行政與司法的聯(lián)動(dòng)，嚴(yán)厲打擊涉危廢的環(huán)境違法行為。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，需認(rèn)識(shí)到危廢監(jiān)管政策、監(jiān)管方式、監(jiān)管力度的變化對(duì)企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理的影響，以及相應(yīng)的法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。從而有針對(duì)性的根據(jù)《固廢法》的規(guī)定、監(jiān)管措施的變化等，審核評(píng)估企業(yè)危廢合規(guī)管理全過程存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)修改、完善危廢合規(guī)管理制度、管理內(nèi)容，并快速貫徹落實(shí)到危廢具體管理工作中。

3.生態(tài)環(huán)境部印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)高排放、高耗能建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境源頭防控的指導(dǎo)意見》

2021年5月30日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)高排放、高耗能建設(shè)項(xiàng)目生態(tài)環(huán)境源頭防控的指導(dǎo)意見》（以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見》）�！吨笇�(dǎo)意見》立足區(qū)域環(huán)評(píng)、規(guī)劃環(huán)評(píng)、項(xiàng)目環(huán)評(píng)、排污許可、監(jiān)督執(zhí)法、督察問責(zé)“六位一體”全過程環(huán)境管理框架，明確環(huán)境管理要求，引導(dǎo)“兩高”項(xiàng)目低碳綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

《指導(dǎo)意見》要求，深入實(shí)施“三線一單”，應(yīng)在生態(tài)環(huán)境準(zhǔn)入清單中深化“兩高”項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入及管控要求。新建、改建、擴(kuò)建“兩高”項(xiàng)目須符合生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)和相關(guān)法定規(guī)劃，滿足重點(diǎn)污染物排放總量控制、碳排放達(dá)峰目標(biāo)、生態(tài)環(huán)境準(zhǔn)入清單、相關(guān)規(guī)劃環(huán)評(píng)和相應(yīng)行業(yè)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境準(zhǔn)入條件、環(huán)評(píng)文件審批原則要求。

《指導(dǎo)意見》提出要將碳排放影響評(píng)價(jià)納入環(huán)境影響評(píng)價(jià)體系。加強(qiáng)排污許可證管理，對(duì)實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理的“兩高”企業(yè)加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)核查，對(duì)不符合條件的依法不予許可。強(qiáng)化以排污許可證為主要依據(jù)的執(zhí)法監(jiān)管，加大“兩高”企業(yè)按證排污以及環(huán)境信息依法公開情況檢查力度，重點(diǎn)核查污染物排放濃度及排放量、無組織排放控制、特殊時(shí)段排放控制等要求的落實(shí)情況。

根據(jù)《指導(dǎo)意見》，未來“兩高”項(xiàng)目建設(shè)難度將加大，環(huán)評(píng)前，需考慮三線一單，需審核是否在環(huán)境準(zhǔn)入清單中，需關(guān)注規(guī)劃環(huán)評(píng)是否獲得批準(zhǔn)，需滿足重點(diǎn)污染物排放總量控制指標(biāo)、碳排放達(dá)峰目標(biāo)等。環(huán)評(píng)時(shí)，需將碳排放影響評(píng)價(jià)納入環(huán)境影響評(píng)價(jià)。環(huán)評(píng)后，需做好排污許可管理，以及需面對(duì)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管的加強(qiáng)。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，在減污降碳前提下，對(duì)于“兩高”項(xiàng)目，要尤為加強(qiáng)環(huán)境管理，特別是以環(huán)評(píng)及排污許可作為重點(diǎn)，要加強(qiáng)環(huán)評(píng)前、環(huán)評(píng)中以及環(huán)評(píng)后的管理，并需嚴(yán)格按照排污許可證實(shí)施管理。

4.《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》

2020年9月22日，習(xí)近平總書記在第75屆聯(lián)合國大會(huì)一般性辯論上宣布中國二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。

2021年9月22日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于完整準(zhǔn)確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達(dá)峰碳中和工作的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。

《意見》提出了構(gòu)建綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系、提升能源利用效率、提高非化石能源消費(fèi)比重、降低二氧化碳排放水平、提升生態(tài)系統(tǒng)碳匯能力五個(gè)方面的主要目標(biāo)。《意見》提出了10方面31項(xiàng)重點(diǎn)任務(wù)，明確了碳達(dá)峰碳中和工作的路線圖、施工圖。如在深度調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)方面，《意見》提出堅(jiān)決遏制高耗能高排放項(xiàng)目盲目發(fā)展。新建、擴(kuò)建鋼鐵、水泥、平板玻璃、電解鋁等高耗能高排放項(xiàng)目嚴(yán)格落實(shí)產(chǎn)能等量或減量置換，出臺(tái)煤電、石化、煤化工等產(chǎn)能控制政策。未納入國家有關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的，一律不得新建改擴(kuò)建煉油和新建乙烯、對(duì)二甲苯、煤制烯烴項(xiàng)目。在健全法律法規(guī)方面，《意見》提到要全面清理現(xiàn)行法律法規(guī)中與碳達(dá)峰、碳中和工作不相適應(yīng)的內(nèi)容，加強(qiáng)法律法規(guī)間的銜接協(xié)調(diào)。研究制定碳中和專項(xiàng)法律，抓緊修訂節(jié)約能源法、電力法、煤炭法、可再生能源法、循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法等，增強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)的針對(duì)性和有效性。

在碳達(dá)峰碳中和“1+N”政策體系中，《意見》屬于“1”，與2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案共同構(gòu)成貫穿碳達(dá)峰、碳中和兩個(gè)階段的頂層設(shè)計(jì)。“N”則包括能源、工業(yè)、交通運(yùn)輸、城鄉(xiāng)建設(shè)等分領(lǐng)域分行業(yè)碳達(dá)峰實(shí)施方案，以及科技支撐、能源保障、碳匯能力、財(cái)政金融價(jià)格政策、標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量體系、督察考核等保障方案�！兑庖姟烦雠_(tái)后，各領(lǐng)域各行業(yè)的碳達(dá)峰實(shí)施方案將陸續(xù)出臺(tái)。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，相關(guān)企業(yè)碳達(dá)峰實(shí)施方案也應(yīng)盡早制定、實(shí)施。企業(yè)碳達(dá)峰實(shí)施方案的出臺(tái)，將意味著企業(yè)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作從污染防治向碳排放管理的轉(zhuǎn)變。

5.《中共中央國務(wù)院關(guān)于深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》

2021年11月2日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)的意見》（以下簡(jiǎn)稱《意見》）。從“十三五”堅(jiān)決打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，到“十四五”深入打好污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)，從“堅(jiān)決”到“深入”，意味著污染防治觸及的問題層次更深、領(lǐng)域更廣，要求也更高。

《意見》提出，深入貫徹習(xí)近平生態(tài)文明思想，堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，以實(shí)現(xiàn)減污降碳協(xié)同增效為總抓手，以改善生態(tài)環(huán)境質(zhì)量為核心，以精準(zhǔn)治污、科學(xué)治污、依法治污為工作方針，統(tǒng)籌污染治理、生態(tài)保護(hù)、應(yīng)對(duì)氣候變化，以更高標(biāo)準(zhǔn)打好藍(lán)天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)。《意見》要求，堅(jiān)持方向不變、力度不減，繼續(xù)打好一批標(biāo)志性戰(zhàn)役。《意見》對(duì)推動(dòng)綠色低碳發(fā)展、對(duì)深入打好藍(lán)天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)作出了工作部署。

《意見》發(fā)布后，以更高標(biāo)準(zhǔn)打好藍(lán)天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)的一批標(biāo)志性戰(zhàn)役將陸續(xù)打響。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，應(yīng)意識(shí)到，隨著藍(lán)天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)的一批標(biāo)志性戰(zhàn)役的陸續(xù)打響，企業(yè)在大氣污染、水污染、土壤污染防治方面，將面臨陸續(xù)到來的執(zhí)法監(jiān)管，未雨綢繆做好合規(guī)管理自查，盡早進(jìn)行整改完善是非常必要的。

02、2021年與企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理相關(guān)的重要環(huán)境立法回顧及合規(guī)管理建議

2021年在環(huán)境立法及標(biāo)準(zhǔn)方面，出臺(tái)了《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）《排污許可管理?xiàng)l例》《機(jī)動(dòng)車環(huán)保召回管理規(guī)定》《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》《地下水管理?xiàng)l例》《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》等法律法規(guī)。

1.《行政處罰法》進(jìn)行了修訂

2021年1月22日，第十三屆全國人大常委會(huì)審議通過了修訂后的《行政處罰法》，于2021年7月15日起施行，這是《行政處罰法》自1996年頒布實(shí)施以來的首次全面修訂。修訂的主要內(nèi)容包括：

一是關(guān)于行政處罰的定義和種類。增加了行政處罰的定義，明確行政處罰是指行政機(jī)關(guān)在行政管理過程中，對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或者其他組織，以依法減損權(quán)利或者增加義務(wù)的方式予以懲戒的行為。增加了行政處罰的種類，規(guī)定了通報(bào)批評(píng)、降低資質(zhì)等級(jí)、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)等行政處罰種類。

二是關(guān)于地方性法規(guī)設(shè)定行政處罰的權(quán)限。增加了地方可設(shè)定行政處罰的權(quán)限，規(guī)定地方性法規(guī)為實(shí)施法律、行政法規(guī)，對(duì)法律、行政法規(guī)未規(guī)定的違法行為可以補(bǔ)充設(shè)定行政處罰。地方性法規(guī)擬補(bǔ)充設(shè)定行政處罰的，應(yīng)當(dāng)通過聽證會(huì)、論證會(huì)等形式聽取意見，并向制定機(jī)關(guān)作出說明。

三是關(guān)于行政處罰實(shí)施主體。增加了行政處罰實(shí)施主體，規(guī)定省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，可以決定符合條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處對(duì)其管轄區(qū)域內(nèi)的違法行為行使有關(guān)縣級(jí)人民政府部門的部分行政處罰權(quán)。

四是關(guān)于行政處罰的適用。完善了不予處罰的適用，增加規(guī)定當(dāng)事人有證據(jù)證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。完善了行政處罰無效制度。規(guī)定行政處罰沒有法定依據(jù)或者實(shí)施主體不具有行政主體資格的，行政處罰無效。不遵守法定程序構(gòu)成重大且明顯違法的，行政處罰無效。規(guī)定證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)，以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)等。

五是關(guān)于行政處罰的程序。增加規(guī)定行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)、立案依據(jù)、實(shí)施程序和救濟(jì)渠道等信息應(yīng)當(dāng)公示，行政處罰決定應(yīng)當(dāng)依法公開。增加規(guī)定行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法以文字、音像等形式，對(duì)行政處罰的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審核、決定、送達(dá)、執(zhí)行等進(jìn)行全過程記錄，歸檔保存。明確未經(jīng)法制審核或者審核未通過的不得作出行政處罰決定。增加規(guī)定行政機(jī)關(guān)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定利用電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備收集、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制和技術(shù)審核，確保設(shè)置合理、標(biāo)準(zhǔn)合格、標(biāo)志明顯，設(shè)置地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布，并對(duì)記錄內(nèi)容和方便當(dāng)事人查詢作出相應(yīng)規(guī)定。

另外，《行政處罰法》修訂還對(duì)行政處罰的執(zhí)行、執(zhí)法監(jiān)督以及管轄、行政執(zhí)法協(xié)助、行政執(zhí)法資格等進(jìn)行了修改完善。

2.出臺(tái)了《排污許可管理?xiàng)l例》

2021年1月24日，國務(wù)院總理李克強(qiáng)簽署第736號(hào)國務(wù)院令，公布《排污許可管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》），自2021年3月1日起施行�！稐l例》主要內(nèi)容包括：

一是規(guī)范了排污許可證的申請(qǐng)與審批。要求依照法律規(guī)定實(shí)行排污許可管理的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者申請(qǐng)取得排污許可證后，方可排放污染物，并根據(jù)污染物產(chǎn)生量、排放量、對(duì)環(huán)境的影響程度等因素，對(duì)排污單位實(shí)行分類管理，具體名錄由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門擬訂并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后公布實(shí)施，并規(guī)定了排污許可證的申請(qǐng)條件和排污許可證應(yīng)當(dāng)記載的具體內(nèi)容。

二是強(qiáng)化了排污單位的主體責(zé)任。規(guī)定排污單位污染物排放口位置和數(shù)量、排放方式和排放去向應(yīng)當(dāng)與排污許可證相符。要求排污單位需按照排污許可證規(guī)定和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開展自行監(jiān)測(cè)，保存原始監(jiān)測(cè)記錄，對(duì)自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，實(shí)行排污許可重點(diǎn)管理的排污單位還應(yīng)當(dāng)安裝、使用、維護(hù)污染物排放自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備，并與生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)控設(shè)備聯(lián)網(wǎng)。要求排污單位建立環(huán)境管理臺(tái)賬記錄制度，如實(shí)記錄主要生產(chǎn)設(shè)施及污染防治設(shè)施運(yùn)行情況。要求排污單位向核發(fā)排污許可證的生態(tài)環(huán)境主管部門報(bào)告污染物排放行為、排放濃度、排放量，并按照排污許可證規(guī)定，如實(shí)在全國排污許可證管理信息平臺(tái)上公開相關(guān)污染物排放信息。

三是加強(qiáng)了事中、事后監(jiān)管。規(guī)定生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過全國排污許可證管理信息平臺(tái)監(jiān)控、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)等方式，對(duì)排污單位的污染物排放量、排放濃度等進(jìn)行核查。

《條例》的出臺(tái)，顯示了針對(duì)固定污染源的以排污許可作為基礎(chǔ)管理的環(huán)境管理制度已經(jīng)法制化。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，對(duì)于固定污染源企業(yè)，應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到《條例》在企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理方面的重要性，首先應(yīng)組織所有環(huán)境管理人員學(xué)習(xí)《條例》，并應(yīng)以環(huán)評(píng)許可+排污許可作為基礎(chǔ)，建立并完善涵蓋企業(yè)全部項(xiàng)目全生命周期、污染物排放全過程的環(huán)保合規(guī)管理體系，完善環(huán)境管理制度，做到按證排污以及自證守法。

3.出臺(tái)《機(jī)動(dòng)車環(huán)保召回管理規(guī)定》

2021年4月27日，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局及生態(tài)環(huán)境部共同發(fā)布了《機(jī)動(dòng)車環(huán)保召回管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），自2021年7月1日起施行。《規(guī)定》的主要內(nèi)容有：

一是因設(shè)計(jì)、生產(chǎn)缺陷或者不符合規(guī)定的環(huán)境保護(hù)耐久性要求，致使同一批次、型號(hào)或者類別的機(jī)動(dòng)車中普遍存在的不符合大氣污染物排放國家標(biāo)準(zhǔn)的情形，應(yīng)實(shí)施召回。

二是機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)機(jī)動(dòng)車可能存在排放危害的，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行調(diào)查分析，并向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局報(bào)告調(diào)查分析結(jié)果。機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者認(rèn)為機(jī)動(dòng)車存在排放危害的，應(yīng)當(dāng)立即實(shí)施召回。

三是國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局通過車輛測(cè)試等途徑發(fā)現(xiàn)機(jī)動(dòng)車可能存在排放危害的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者進(jìn)行調(diào)查分析。機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者收到調(diào)查分析通知的，應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行調(diào)查分析，生產(chǎn)者認(rèn)為機(jī)動(dòng)車存在排放危害的，應(yīng)當(dāng)立即實(shí)施召回。

四是在機(jī)動(dòng)車造成嚴(yán)重大氣污染的，或生態(tài)環(huán)境部在大氣污染防治監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)機(jī)動(dòng)車可能存在排放危害的，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局會(huì)同生態(tài)環(huán)境部可以對(duì)機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者進(jìn)行調(diào)查，必要時(shí)還可以對(duì)排放零部件生產(chǎn)者進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)調(diào)查認(rèn)為機(jī)動(dòng)車存在排放危害的，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局應(yīng)當(dāng)書面通知機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者實(shí)施召回。機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者認(rèn)為機(jī)動(dòng)車存在排放危害的，應(yīng)當(dāng)立即實(shí)施召回。

五是機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者認(rèn)為機(jī)動(dòng)車不存在排放危害的，可以向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局提出書面異議，并提交證明材料。國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局應(yīng)當(dāng)會(huì)同生態(tài)環(huán)境部對(duì)機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者提交的材料進(jìn)行審查，必要時(shí)可以組織與機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者無利害關(guān)系的專家采用論證、檢驗(yàn)檢測(cè)或者鑒定等方式進(jìn)行認(rèn)定。

六是機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)制定召回計(jì)劃，并自認(rèn)為機(jī)動(dòng)車存在排放危害或者收到責(zé)令召回通知書之日起5個(gè)工作日內(nèi)向國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局提交召回計(jì)劃。國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局應(yīng)當(dāng)會(huì)同生態(tài)環(huán)境部對(duì)機(jī)動(dòng)車排放召回實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，必要時(shí)可以組織與機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)者無利害關(guān)系的專家對(duì)召回效果進(jìn)行評(píng)估。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，對(duì)于機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)企業(yè)，《規(guī)定》出臺(tái)后，機(jī)動(dòng)車如涉及超標(biāo)排放的，都可能存在環(huán)保召回的風(fēng)險(xiǎn)。因此，機(jī)動(dòng)車生產(chǎn)企業(yè)在環(huán)保合規(guī)管理中，應(yīng)對(duì)照《規(guī)定》制定、完善機(jī)動(dòng)車環(huán)保召回的合規(guī)管理制度，并落實(shí)到具體管理工作中。

4.《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》發(fā)布

2021年3月，司法部向有關(guān)部門征求《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》（草案修改稿）的意見，目前立法工作仍在進(jìn)行中。

2021年5月14日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則（試行）》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則（試行）》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則（試行）》，進(jìn)一步規(guī)范了全國碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動(dòng)。明確了在全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作，以及由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。

5.修訂《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》《危險(xiǎn)廢物貯存控制標(biāo)準(zhǔn)》等四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，制定《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》《危險(xiǎn)廢物排除管理清單》

繼2020年修改了《國家危險(xiǎn)廢物名錄》（2021年版）后，2021年在危險(xiǎn)廢物管理方面，全面制定、修訂了相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，涵蓋了危廢貯存、危廢轉(zhuǎn)移、危廢處置（危廢經(jīng)營許可）、危廢排除管理環(huán)節(jié)。

一是啟動(dòng)修改《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》。2021年2月，為貫徹落實(shí)《固廢法》及加強(qiáng)危險(xiǎn)廢物環(huán)境監(jiān)管，國務(wù)院?jiǎn)��?dòng)了對(duì)《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》的修改，目前該修改工作仍處于進(jìn)行中。

二是啟動(dòng)修改《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》等四個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。2021年9月，為貫徹落實(shí)《固廢法》等法律法規(guī)，加強(qiáng)危險(xiǎn)廢物規(guī)范化環(huán)境管理，生態(tài)環(huán)境部組織編制了《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)（二次征求意見稿）》《危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志設(shè)置技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）》《危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位環(huán)境管理計(jì)劃和臺(tái)賬制定技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）》《廢脫硝催化劑再生污染控制技術(shù)規(guī)范（征求意見稿）》四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，并公開征求意見，現(xiàn)該四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的修改工作仍處于進(jìn)行中。

三是制定了《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《轉(zhuǎn)移辦法》）。2021年11月30日，生態(tài)環(huán)境部會(huì)同公安部和交通運(yùn)輸部聯(lián)合制定發(fā)布了《轉(zhuǎn)移辦法》�！掇D(zhuǎn)移辦法》是在原《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《聯(lián)單辦法》）的基礎(chǔ)上重新制定的，相較于《聯(lián)單辦法》僅涉及危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單的管理，《轉(zhuǎn)移辦法》對(duì)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移全過程提出了管理要求，增加了危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移相關(guān)方責(zé)任、跨省轉(zhuǎn)移管理規(guī)定、全面運(yùn)行電子聯(lián)單要求等內(nèi)容，完善了危險(xiǎn)廢物的轉(zhuǎn)移管理制度。主要內(nèi)容有：

明確了危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移相關(guān)方的一般責(zé)任。增加了移出人、承運(yùn)人、接受人、托運(yùn)人責(zé)任，細(xì)化了從移出到接受各環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移管理要求。

對(duì)危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單的運(yùn)行管理作了進(jìn)一步的細(xì)化完善。規(guī)定通過國家危險(xiǎn)廢物信息管理系統(tǒng)填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單。規(guī)定危險(xiǎn)廢物電子轉(zhuǎn)移聯(lián)單數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在信息系統(tǒng)中至少保存十年。規(guī)定實(shí)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單全國統(tǒng)一編號(hào)，危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單編號(hào)由國家危險(xiǎn)廢物信息管理系統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)放。允許同一份危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單轉(zhuǎn)移一個(gè)或多個(gè)類別危險(xiǎn)廢物，增加了不通過車（船或者其他運(yùn)輸工具）且無法按次對(duì)危險(xiǎn)廢物計(jì)量的其他轉(zhuǎn)移方式的聯(lián)單運(yùn)行要求等。

四是制訂了《危險(xiǎn)廢物排除管理清單》（以下簡(jiǎn)稱《清單》）。2021年5月國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《強(qiáng)化危險(xiǎn)廢物監(jiān)管和利用處置能力改革實(shí)施方案》（國辦函〔2021〕47號(hào)），提出“建立危險(xiǎn)廢物排除管理清單”的要求。2021年12月2日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《危險(xiǎn)廢物排除管理清單（2021年版）》（以下簡(jiǎn)稱《清單》）。

納入《清單》的固體廢物需同時(shí)符合下列條件：一是未列入《國家危險(xiǎn)廢物名錄》。二是按照國家規(guī)定的危險(xiǎn)廢物鑒別標(biāo)準(zhǔn)和鑒別方法鑒別后普遍不具有毒性、腐蝕性、易燃性、反應(yīng)性和感染性等危險(xiǎn)特性。三是環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)可控。列入《清單》的固體廢物不屬于危險(xiǎn)廢物，按照一般工業(yè)固體廢物相關(guān)制度要求管理。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，危廢管理一直以來是產(chǎn)廢單位環(huán)境管理的難題，也是重大環(huán)境案件頻發(fā)的領(lǐng)域，也是環(huán)境監(jiān)管的重點(diǎn)。從2018年、2019年的清廢行動(dòng)，到2020年、2021年生態(tài)環(huán)境部、公安部、最高檢打擊危廢專項(xiàng)行動(dòng)，到2021年啟動(dòng)的黃河流域清廢行動(dòng)等，危險(xiǎn)廢物環(huán)境監(jiān)管越來越嚴(yán)格，而企業(yè)在危廢管理中暴露出的問題也很多，發(fā)生問題后帶來的后果也很嚴(yán)重，甚至有些企業(yè)也付出了巨大的代價(jià)。2021年陸續(xù)修改、制定的涉及危廢的法規(guī)、規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)危險(xiǎn)廢物環(huán)境合規(guī)管理有較大的影響，企業(yè)應(yīng)對(duì)照新出臺(tái)的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行自查，并相應(yīng)調(diào)整、完善環(huán)境合規(guī)管理制度中涉及危廢的管理制度、管理流程等，做好危廢環(huán)境管理，防范重大環(huán)境法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

6.出臺(tái)了《地下水管理?xiàng)l例》

2021年10月21日，《地下水管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）經(jīng)國務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議通過并出臺(tái)�！稐l例》是我國第一部地下水管理的專門行政法規(guī)�！稐l例》主要內(nèi)容有：

一是規(guī)定了地下水調(diào)查評(píng)價(jià)、地下水保護(hù)利用和污染防治規(guī)劃、地下水儲(chǔ)備制度�！稐l例》要求縣級(jí)以上人民政府組織水行政、自然資源、生態(tài)環(huán)境等主管部門開展地下水狀況調(diào)查評(píng)價(jià)，明確調(diào)查評(píng)價(jià)內(nèi)容包括地下水資源調(diào)查評(píng)價(jià)、地下水污染調(diào)查評(píng)價(jià)和水文地質(zhì)勘查評(píng)價(jià)；要求縣級(jí)以上人民政府水行政、自然資源、生態(tài)環(huán)境等主管部門根據(jù)地下水狀況調(diào)查評(píng)價(jià)成果，統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，編制地下水保護(hù)利用和污染防治等規(guī)劃；要求編制工業(yè)、農(nóng)業(yè)等專項(xiàng)規(guī)劃涉及地下水的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與地下水保護(hù)利用和污染防治等規(guī)劃相銜接。

二是規(guī)定了建立地下水“雙控”、地下水取水計(jì)量、地下水資源稅費(fèi)征收等制度，明確了嚴(yán)格地下水取水許可申請(qǐng)條件、防止地下工程建設(shè)不利影響、禁止開采難以更新地下水等措施，推動(dòng)節(jié)約、保護(hù)地下水�！稐l例》規(guī)定國務(wù)院水行政主管部門會(huì)同自然資源主管部門制定并下達(dá)各省、自治區(qū)、直轄市地下水取水總量控制指標(biāo)，省級(jí)人民政府水行政主管部門制定本行政區(qū)域內(nèi)地下水取水總量控制指標(biāo)和水位控制指標(biāo)，縣級(jí)以上地方人民政府根據(jù)地下水取水總量控制指標(biāo)和水位控制指標(biāo)等確定地下水取水工程布局；《條例》要求取用地下水的單位和個(gè)人遵守取水總量控制和定額管理要求，使用先進(jìn)節(jié)約用水技術(shù)、工藝和設(shè)備；《條例》規(guī)定地下水取水工程依法安裝計(jì)量設(shè)施。

三是規(guī)定劃定地下水超采區(qū)、禁止開采區(qū)、限制開采區(qū)，編制地下水超采綜合治理方案，推動(dòng)實(shí)施地下水超采治理�！稐l例》規(guī)定已發(fā)生嚴(yán)重地面沉降、海（咸）水入侵等地質(zhì)災(zāi)害或者生態(tài)損害的區(qū)域等，應(yīng)當(dāng)劃定為禁止開采區(qū)；地下水開采量接近可開采量、開采地下水可能引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害或者生態(tài)損害的區(qū)域等，應(yīng)當(dāng)劃定為限制開采區(qū)。并規(guī)定在禁止開采區(qū)內(nèi)禁止取用地下水，在限制開采區(qū)內(nèi)禁止新增取用地下水并逐步削減地下水取水量。

四是規(guī)定了劃定地下水污染防治重點(diǎn)區(qū)，嚴(yán)格地下水污染管控的措施�！稐l例》規(guī)定根據(jù)地下水污染防治需要，劃定地下水污染防治重點(diǎn)區(qū)。禁止以逃避監(jiān)管的方式排放水污染物，禁止利用無防滲漏措施的溝渠、坑塘等輸送或者貯存含有毒污染物的廢水等行為。規(guī)定興建地下工程設(shè)施或者進(jìn)行地下勘探、采礦等活動(dòng)，依法編制的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件中應(yīng)當(dāng)包括地下水污染防治的內(nèi)容。

五是規(guī)定建立國家地下水監(jiān)測(cè)站網(wǎng)和地下水監(jiān)測(cè)信息共享機(jī)制，強(qiáng)化對(duì)礦產(chǎn)資源開采和地下工程建設(shè)疏干排水、需要取水的地?zé)崮荛_發(fā)利用項(xiàng)目的監(jiān)管措施�！稐l例》要求縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門對(duì)地下水取水工程登記造冊(cè)；礦產(chǎn)資源開采、地下工程建設(shè)疏干排水量達(dá)到規(guī)模的，應(yīng)當(dāng)依法申請(qǐng)取水許可，并安裝排水計(jì)量設(shè)施。

六是對(duì)超采、污染地下水行為，規(guī)定了嚴(yán)格的法律責(zé)任。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，涉及地下水管理的企業(yè)中，大部分企業(yè)對(duì)地下水的管理可能都存在薄弱環(huán)節(jié)，管理制度缺乏，管理措施可能也不到位。因此，《條例》出臺(tái)后，應(yīng)立即建立、完善涉及地下水管理的制度，并注意防范相關(guān)合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)。

7.出臺(tái)了《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》

2021年12月11日，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)了《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）�！豆芾磙k法》的主要內(nèi)容有：

一是規(guī)定了披露主體。重點(diǎn)排污單位、實(shí)施強(qiáng)制清潔生產(chǎn)審核的企業(yè)、符合規(guī)定情形的上市公司、發(fā)債企業(yè)等，依法應(yīng)披露環(huán)境信息。

二是規(guī)定了披露內(nèi)容和時(shí)限。規(guī)定生態(tài)環(huán)境部制定企業(yè)環(huán)境信息依法披露格式準(zhǔn)則，企業(yè)根據(jù)準(zhǔn)則進(jìn)行披露。并規(guī)定了企業(yè)年度報(bào)告應(yīng)披露的內(nèi)容、重點(diǎn)排污單位應(yīng)披露的內(nèi)容、實(shí)施強(qiáng)制清潔生產(chǎn)審核企業(yè)應(yīng)披露的內(nèi)容，以及上市公司和發(fā)債企業(yè)應(yīng)披露的內(nèi)容、披露時(shí)限等。

三是規(guī)定了未能依法披露環(huán)境信息的法律責(zé)任。

就企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理工作，《管理辦法》是非常重要的一部規(guī)章，《管理辦法》對(duì)各類應(yīng)依法披露環(huán)境信息的主體、披露內(nèi)容、披露時(shí)限等進(jìn)行了規(guī)范，對(duì)于重點(diǎn)排污單位、上市公司和發(fā)債企業(yè)等，《管理辦法》提出了環(huán)境合規(guī)方面的新要求，相關(guān)企業(yè)需及時(shí)根據(jù)《管理辦法》修改完善環(huán)境信息披露管理制度，并依照《管理辦法》做好環(huán)境信息的披露工作。

從企業(yè)環(huán)境合規(guī)管理的角度，我們對(duì)環(huán)境政策、環(huán)境立法進(jìn)行年度梳理、總結(jié)，一方面，希望可以對(duì)過去一年企業(yè)經(jīng)歷的環(huán)境合規(guī)管理環(huán)境的變化進(jìn)行總結(jié)和回顧，另一方面，也希望能夠更清晰地看到企業(yè)未來所面臨的環(huán)境合規(guī)管理挑戰(zhàn)，從而可以為企業(yè)提出更好的合規(guī)管理建議和方案。